2013年6月22日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

cosmark

保代的任职资格(不选B公司债）

A具备3年以上保荐相关业务经历；
B最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
C诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D未负有数额较大到期未清偿的债务

NickLancaster

michaelaero 发表于 2013-6-22 20:11
还考了公司债在上交所上市的条件：
期限一年以上，要有至少aa级别，要净资产15个亿，年均可供分配利润是利 ...

新的上交所债券上市规则改了啊，净资产不低于5亿或75%资产负债率，多了资产负债率这个备选必标准，所以你没选对了啊

sxdtbny

判断：尚在被处罚市场禁入期的人员能否买卖股票？

cosmark

保代的权利
A 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
B 对发行人的信息披露文件及其他文件进行事前审阅
C 对发行人违法违规事项发表公开声明
D 忘了

jdxw

根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
A代理委托人从事证券投资；
B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

birman33

jingfei116 发表于 2013-6-22 19:13
金融期货交易的交易规则。交易时间啊，交割日的价格如何确定啊，最小交易点位等。

题目里的选项好像是最后1个小时算术平均价，我没选。

ahwuxudong

多选：
1、上市公司为收购目标公司股权公开增发需向证监会提交的文件
2、上交所公开增发细则
3、非公开细则
4、控股股东与持股5%股东豁免上市公司债务的会计处理，计入资本公积还是营业外收入
5、非货币性资产交换、长投入账价值（会计综合题，以非货币性资产交换为主）
6、前次募集资金使用报告
7、债券重大事项监测权限
8、深交所中小板超募资金使用顺序
9、企业债券发行规模，40亿净资产，7000万利润，20亿固定资产投入
10、非经常性损益的认定及披露
11、公司债担保函需具备的条款
12、资产的期末价值计量（存货、固定资产、持有至到期投资、交易性金融资产和应收账款）
13、独立董事职权
14、非公开认购邀请书送达对象
15、实际控制人变更认定
16、关于进一步落实上市公司分红的通知
17、深交所创业板暂停上市规则
18、两次取得控制权后合并报表商誉及资产组减值确认
19、为按照公允价值核实权益法下投资收益的情形
20、资本资产定价模型
21、资产负债表日后事项
22、上市公司公开增发禁止情形
23、国资股转社保比例
24、债券发行需设立专项偿债资金专户了类型
25、创业板首发财务指标计算
26、中期票据交易商协会拒绝注册后重新提交时间间隔
27、财务核查通知
28、国有资产需评估情形
29、持有待售非流动资产的会计处理及披露规则
30、创业板首发条件

jdxw

商业银行的中间业务：
A汇兑
B承兑
C代客买卖
D信用证
E远期利率协议

laura_zhq

货币政策的中介目标：（ABCE）

A利率
B基础货币
C超额准备金
D国债规模
E货币供应量

michaelaero

甲上市公司非公开增发，A买了甲上市公司10%的股票，不具有重大影响，问A所买的限售股可以作为：
A 长期股权投资
B 持有至到期投资
C 可供出售金融资产
D 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产

我只选了C。考完出来后觉得在哪看过D也可以选，不确定，求解。