2015年11月28日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

热爱投行的女孩

jian1983001 发表于 2015-11-29 14:45
吊爆啊，哥们你是把草稿纸记满了偷出来的啊！！

哈哈，偷草稿纸

简单的回忆

guoqianghao9 发表于 2015-11-28 17:05
积分的那个好像原题是销售收入10000w   一共1200000积分，每个积分公允价值0.01  已经确认600000积分，预 ...

当期确认的会计收入是多少

简单的回忆

花弄眼 发表于 2015-11-28 22:18
1        价格敏感点计算？
2        优先股表决权
3        高管低于发行价 锁定期

屌爆了啊，还有一个创业板非公开的锁定期

answer2010

花弄眼 发表于 2015-11-28 22:18
1        价格敏感点计算？
2        优先股表决权
3        高管低于发行价 锁定期

牛掰啊！你这是把草稿纸带出来了么

阿聪

一个比一个牛啊！记忆力这么强！！！

hihi123

  主板和创业板首发提交文件的差异，创业板首发需要而主板首发不需要应该是：
            
发行人关于公司设立以来股本演变情况


其他包括税务材料、验资报告都是必须的。

guoqianghao9

花弄眼 发表于 2015-11-28 22:18
1        价格敏感点计算？
2        优先股表决权
3        高管低于发行价 锁定期

大哥，还能记住 这些题目的选项么 整理一下

isablair

创业板IPO申报文件必备文件，但主板IPO可选的文件是：
1、关于募集资产用途说明
2、主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
3、发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）
4、发行人的历次验资报告

上面有位同学提到的这题，哪位大神能给个答案么，
还有IPO时，公司名称里带有“高新技术”、“科技”字样是否需要说明缘由？
拜托了！！！

jmszhangs

isablair 发表于 2015-11-30 15:19
创业板IPO申报文件必备文件，但主板IPO可选的文件是：
1、关于募集资产用途说明
2、主管税收征管机构出具 ...

创业板
　　   5-1-1　发行人最近三年及一期所得税纳税申报表
　     5-1-4　主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
　　5-4　发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）
　　5-5　发行人的历次验资报告
   6-1-1  发行人关于募集资金运用的总体安排说明

主板
8－1－1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表
8－1－4 主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明
8－4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）
8－5 发行人的历次验资报告

主板没有 “发行人关于募集资金运用的总体安排说明”

jeffrey-yi

isablair 发表于 2015-11-30 15:19
创业板IPO申报文件必备文件，但主板IPO可选的文件是：
1、关于募集资产用途说明
2、主管税收征管机构出具 ...

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年5月18日证监发行字[2006]5号）
第五十条发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。