配售对象一题（陷阱大大滴）

十三

2012 第二期
二、        询价对象基本构成
1、询价对象：
常规类：基金公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构、QFII：推荐类：私募基金、实业公司、股权投资公司、大型国企金融资产运营公司、地方政府国有资产运营公司、综合性投资公司、常规类询价对象所属不具备常规类配售对象备案条件的产品。
2、配售对象：
常规类：公募基金、一对多专户理财、社保基金组合、企业年金计划、保险投资账户、各类自营账户、集合信托计划、QFII；推荐类：推荐类各机构自有资金账户、私募基金产品、有限合伙制企业、其他产品（证券公司定向理财、基金公司一对一专户理财、企业年金计划）

再次高考

楼主，我看这个题目时发现：题干是问"可以作为非推荐类的配售对象"，是问非推荐呀，我特意看了三次，由于A只能是推荐类的，不是常规类的，所以答案只是B。

pufayinhang

定向肯定不行!好好思考一下: 定向通常很多是个人,而个人肯定不是常规类.如果定向可以,那以前大家都通过设立定向计划来去询价了,可能吗?

keke215

个人也觉得A不属于推荐类询价对象

touhanghq

再次高考 发表于 2012-12-3 22:50
楼主，我看这个题目时发现：题干是问"可以作为非推荐类的配售对象"，是问非推荐呀，我特意看了三次，由于A只 ...

题目只问配售对象，没说是推荐类还是非推荐类。所以AB可以。

touhanghq

keke215 发表于 2012-12-4 08:59
个人也觉得A不属于推荐类询价对象

请先区分配售对象和询价对象，题目是说配售对象。例如：常规类配售对象是指常规类询价对象管理并符合《承销办法》规定范围，可参与首发股票询价和网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。

handy

A、经批准设立的证券公司定向资产管理计划
是否应该是：首发必须是集合资产管理计划，因为发行承销管理办法将的主要是首发，定向和专项可以用于非公开配售对象了，理由如下：
关于证券公司以其管理的理财产品认购上市公司非公开发行股票有关问题的答复意见（中国证监会机构监管部2012年5月28日）:《证券公司客户资产管理业务试行办法》及《上市公司证券发行管理办法》等相关规定没有禁止性规定。《上市公司非公开发行股票实施细则》第8 条第2 款规定，“证券投资基金管理公司以其管理的2 只以上基金认购的，视为一个发行对象”。参照适用该规定，同一证券公司管理的不同资产管理账户（包括定向、集合和专项），可以作为一个申购对象，参与上市公司非公开发行股票的认购。证券公司以其管理的或其资产管理子公司管理的不同资产管理账户参与上市公司非公开发行股票认购的，可视为一个发行对象，认购对象统称为证券公司（资产管理）或资产管理子公司。证券公司以其自有资金参与上市公司非公开发行股票认购的，视为另一个发行对象,认购对象名称为证券公司。