2019年11月30日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

董迎新

通过市盈率和市净率股票价格计算，给出三家可比公司的数据，

Tina329

这次我们熟悉的面上的发行条件、发行价格、锁定期什么的常考点基本不考，出题人默认你肯定会了，所以就考一些稍微深入的。关于科创板，出题人避开我们的预期，相应增加了IPO的题目，个人感觉再融资考的比较少。总之，考完就是心里各种没底，考试中在各选项中不断摇摆，在自我否定、肯定中徘徊。。。。

撸了一遍考点，下面标红的求解答补充！
1、证券公司申请保荐机构资格
2、保荐机构可对发行人行使的权利（A有权随时查询发行人银行账户 错。。其他选项忘了）
3、证监会可撤销保荐代表人资格的情形（发行人收到证券业协会公开谴责、参与了尽调工作但未撰写尽调日志、上市当年亏损）
4、投行业务内控指引（选项有 1、投行业务应制定统一的执业、内部控制标准和流程 错 2、对于兼职的立项委员，可以通过薪酬考核方式予以奖励 对 3、内核会议，来自质量控制部门的人员不得低于1/3 错，4、底稿未验收通过的，不得启动内核 对，5、风险管理部应派代表参与包销决策过程 对）
5、同业竞争的判定（1、实控人的父母、存在竞争关系，应认定 对 2、实控人的弟弟、存在竞争关系，原则上应认定 对 3、实控人的舅舅、存在竞争关系，应认定 错 4、实控人的姑妈、存在竞争关系，应认定 错 5、实控人 啥 不存在竞争关系，不认定 对）
6、创业板主要经营一种业务（同时满足 占营业收入总额、利润总额 不超30%）
7、创业板上市条件（1、发行后股本总额3000万，2、股本总额4亿股，公开发行股份比例10%）
8、申报前新增股东（1、最近一年末资产负债表日引入新股东的，申报前增加一期审计 不确定是不是这个表述，如果是就是错的，增值扩股引入就对 2、申报前12个月增资扩股，工商变更后锁定3年 错 3、申报后，增资或股权转让产生新股东的，应当撤回申请。 错 存在例外情形）
9、信用信息专项核查意见必备内容（1、期末未结清信贷信息（余额）2、未结清不良 3、已结清不良 4、报告期内信贷发生额 错 5、支付信用信息）
10、发行保荐书主要内容（1、逐项说明符合《公司法》、《证券法》规定的程序 对 2、逐项说明符合《证券法》的发行条件 对 3、内部的项目审核流程 错 4、说明内部核查部门关注的主要问题，说明对内部核查部门的意见的落实情况 错 5、应说明保荐代表人的联系方式 不确定选不选 我选了 6、 签字人员 说了5个，应该7个，没说董事长、总经理）。这道题到底让选对的还是错的呢？有网友说选错的。。没注意。。
11、IPO申请文件（1、发起人协议 对 2、有关发行人税收优惠、财政补贴的文件 对 3、控股股东和实控人的确认意见、股本演变情况及确认意见 不选）
12、招股说明书摘要（1、无需披露各部分内容 对 2、应披露风险及对策措施 错 3、应披露合并报表 对 4、运行不足三年的，应披露最近三年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负债表和现金流量表 对）
13、配股发行条件
14、非公开发行股票认购邀请书
15、新三板挂牌条件（1、股本总额不少于500万，具体啥忘了 2、净资产不低于1元/股 对）
16、新三板业绩快报情形（1、在会计年度次年4月披露 2、预计业绩无法保密）
16、直接网上定价
17、可转债（利润分配实施期间不得发行）
18、简式、详式权益变动报告书内容
19、要约收购自动豁免的情形（1、50%以上，继续增持不影响公司的上市地位 对 2、优先股表决权恢复 对3、协议购回赵某的股票，这个选项表述很困惑，能回忆起来的网友请补充）
20、连续对同一资产进行两次收购，分别说了股东大会通过日期、股权过户完成日期、交易金额，股东大会通过日期间隔超1年，股权过户完成日期间隔少于1年，告知了两次收购最近一年总资产、净资产，两次收购若单独计算均不超50%，合并计算超50%。问两次收购是否属于重大资产购买。求解答。
21、报送重大资产重组内幕信息知情人名单（1、首次披露重组事项时向交易所提交名单 对 2、首次披露重组事项后股票交易异常变动的，上市公司应更新名单 错）
22、发行股份购买资产配套资金（1、补充流动资金不超交易作价的25% 或 募集资金总额的50%  2、不超发行前股份的20% ）
23、乙公司持有甲上市公司75%股份，丙、丁、戊持有乙公司60%，20%（好像是），10%。选项 A 丙转让乙公司20%的股权 B 丙转让乙公司40%的股权 C 乙公司转让甲10%股权，以上事项披露何种权益变动公告，具体记不清了，求补充。
24、重大资产重组前的业绩可以模拟计算（1、对外担保啥的 2、上市公司未达到盈利预测，被收购资产达到了 错 求补充）
25、外商投资准入特别管理措施（负面清单），忘了，记得考了两道
26、企业境外投资备案和核准（1、地方企业去泰国投资建筑工程，境内出资2亿美元，外方1亿，境外为外方担保1亿，到国家发改委备案 对 ）
27、新三板重大重组标准
28、员工持股计划股东大会通过6个月后完成标的股票的购买
29、回购股份，董事可以在回购期间买卖股票 错；回购数量的上下限，上线不得超出下线的1倍 对。
30、科创板递交电子底稿时间（1、受理申请文件后10个工作日 对 2、上市委会议结束后10个工作日 对 还有其他的 比如证监会注册通知后 啥的要选吗）
31、科创板推介（战略配售推介开始时间、向两家以上投资者路演录音）
32、科创板核心技术人员减持（期满后4年内，每年减持不超25%）
33、科创板同量表决权情形
34、科创板交易类强制退市
35、科创板发行股份购买资产价格
36、政府债券
37、证券公司次级债（1、不得超过净资本40%  错2、可以自行销售 对 ）
38、保险公司次级债 （1、保险公司计入附属资本的金额不得超过净资产的50% 错 2、次级债期限不得低于3年 错）
39、公开发行公司债储架12月+24个月
40、公司债券违约风险处置指引 （1、受托管理人应协助发行人制定应急处置方案 错 2、违约后可以保全 对）
41、证券评级 集团主体评级30天
42、优质企业债 对用途实行政府面案清单管理
43、公开发行可交债（1、申请人净资产15亿 错 2、发行结束后6个月转股 错）
44、非上市公众公司非公开发行可转债（1、期限不得超过6年 对 2、当日买入的可转债当日可以申报转股 对 ）
45、扶贫票据
46、企业债弹性配售和追加增发选择权（1、可以同时选择 错 2、追加增发，优质企业债3倍 错）

aprilzll

特殊国债 涉及期限和a类 b类承销比例，扶持优质企业债券；可交换债考了两三道；PEG指数；已知边际贡献率、盈亏临界点作业率、营业收入，求利润、单价敏感系数、杠杆贡献率。
我看书三遍，做了真题和考前押题，依然觉得考试的题他认识我、我不认识他，我尽力了，希望能过，过不了明年会再试一次，真的比我考注会考研都用心了，感觉保代已经不是考对投行业务的知识点、而是对新政策的敏感度，考试也是卡通过率，我知道不易，开始了还是不想放弃，七星楼主你来跟我聊聊呢……

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Tina329 发表于 2019-12-1 00:53
这次我们熟悉的面上的发行条件、发行价格、锁定期什么的常考点基本不考，出题人默认你肯定会了，所以就考一 ...

是个狠人，记忆力这么好。另外对12条有个疑问，运行不足三年如何提供三年一期报表？

小胖嘟嘟

修行 发表于 2019-11-30 12:18
多选大多没见过 常考知识点没几个  科创板也没几个 是这样吗

不是呀，很多常规的东西

董迎新

信息披露准则9号，首次公开发行证券需要提交文件

董迎新

小玲爱美丽 发表于 2019-11-30 14:10
所以这道是选哪个？选了进口增值税

我也选的进口增值税，刚查了应该是车船税

董迎新

yichousun 发表于 2019-11-30 13:32
扶贫票据，AD不记得，B募集金额30%不能变更 C募集金额50%以上用于扶贫可以加专项

还有一个律师事务所对募集资金尽调行程报告，我以为是对的，一看应该是主办券商

张培镇

科创板披露文件有哪些

zjshouting

Tina329 发表于 2019-12-1 00:53
这次我们熟悉的面上的发行条件、发行价格、锁定期什么的常考点基本不考，出题人默认你肯定会了，所以就考一 ...

朋友，太牛b了。除了宝典你还看了什么资料呀，感觉考试有许多内容在宝典里没有，而你又知道