091125 联合保荐判断题

秋风 · 发表于 2009-11-25 15:17:14

本帖最后由秋风于 2009-11-25 15:20 编辑

判断
发行人的重要关联方持有保荐机构的股份超过7%，则保荐机构在推荐发行人证券上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（）

保荐机构A持有发行人5%的股份，保荐机构的控股股东持有发行人2%的股份，则保荐机构在推荐发行人证券上市时，无须联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。（）

vemus_88 · 发表于 2009-11-25 15:34:01

第一题错，是保荐机构的重要关联方不是发行人的重要关联方
第二题对，保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计未超过7％

defer · 发表于 2009-11-25 21:22:38

同意楼上的

cibola · 发表于 2009-11-25 21:37:35

同意楼上的

zyybj · 发表于 2009-11-26 01:22:27

第一题错;
第二题对；
证券发行上市保荐业务管理办法

第四十三条保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

equinox923 · 发表于 2009-11-26 13:22:03

两个都是错的。。。。。。。。。。
1、发行人关联方持有不算应该是发行人持有或控制
2、保荐人这个算是保荐人持有+其重要关联方持有

indian · 发表于 2009-11-26 13:28:35

equinox923，第二个为什么错？保荐人持有+保荐人控股股东持有未超过7%

echoms · 发表于 2009-11-26 18:42:37

1 错
2 对正好等于7%，未超过7%

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[模拟出题] 091125 联合保荐判断题

评分

评分