上市公司发行证券

sdtaky

判断：上市公司最近36个月受到证监会行政处罚，或最近12个月受到交易所公开谴责，不得发行证券。

yuyulonely

错，不得公开发行，非公开发行可以的

oakpark

嗯，也就看这样的题还能觉得考试比较有信心....

jf16

不是吧，是董监高，不是上市公司。董监高有上述问题，不可公开发行，董高有问题，不可非公开

oakpark

楼上请参照第9条和第11条

投行大叔

嗯，也就看这样的题还能觉得考试比较有信心....
oakpark 发表于 2009-12-10 21:21

考试就考这样的题目

投行大叔

错。
    第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为：
    (一)违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚；
    (二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚；
    (三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
    第十条 上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：
    (一)募集资金数额不超过项目需要量；
    (二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；
    (三)除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    (四)投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；
    (五)建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
    第十一条 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券：
    (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
    (二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
    (三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
    (四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
    (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；——公开、非公开都没有监事。IPO有。
    (六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。