保荐业务管理办法一题，一定要细心

zpenn

截止2008年底，甲证券公司共有注册保荐代表人6人（分别为ABCDEF），2009年2月12日，甲公司推荐G、H二人注册登记为保荐代表人，下列监管措施中不符合保荐规定的是（  ）

1、2009年3月18日，中国证监会查明，保荐代表人G的资格申请文件存在虚假记载，中国证监会决定撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理甲公司推荐的项目；

2、2009年4月8日，因保荐代表人A、B推荐的乙公司首发申请文件制作粗糙，中国证监会对A、B采取责令进行业务学习的监管措施；同时，因B曾于2007年12月18日被中国证监会监管谈话一次，中国证监会6个月内不受理B具体负责的推荐；

3、2009年4月28日，保荐代表人C、D保荐的丙公司（2008年6月完成定向增发）公布2008年度报告，2008年度实现营业收入21000万元，营业利润-400万元，净利润800万元；而2007年度营业收入、营业利润、净利润分别为25000万元、2000万元、1500万元；2009年6月12日，中国证监会决定3个月内不受理C、D具体负责的推荐；

4、保荐代表人E、F推荐的丁公司于2008年12月31日首发上市，募集资金总额为2.3亿元，原计划投资于“扩建项目1.5亿元”、“研发中心0.8亿元”。因市场环境不好，2009年8月12日，丙公司变更“扩建项目”用于增资控股子公司，2009年9月30日，该控股子公司领取新的营业执照。2009年10月31日，中国证监会决定3个月内不受理E、F具体负责的推荐。

jack200182401

1234----------------

slide

1.6个月内不再受理甲公司推荐的保荐人注册

indian

同意楼上。
有争议的可能是3.上市当年就亏损。亏损怎么界定？营业利润、净利润？

henryhjy

1.3...................

equinox923

1234
1、2009年3月18日，中国证监会查明，保荐代表人G的资格申请文件存在虚假记载，中国证监会决定撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理甲公司推荐的项目；
不再受理推荐的保代

2、2009年4月8日，因保荐代表人A、B推荐的乙公司首发申请文件制作粗糙，中国证监会对A、B采取责令进行业务学习的监管措施；同时，因B曾于2007年12月18日被中国证监会监管谈话一次，中国证监会6个月内不受理B具体负责的推荐；

保代是2个自然年连续2次6个月 07 08 09是第三个自然年了

3、2009年4月28日，保荐代表人C、D保荐的丙公司（2008年6月完成定向增发）公布2008年度报告，2008年度实现营业收入21000万元，营业利润-400万元，净利润800万元；而2007年度营业收入、营业利润、净利润分别为25000万元、2000万元、1500万元；2009年6月12日，中国证监会决定3个月内不受理C、D具体负责的推荐；

非公开发行 与业绩无关 亏损和业绩下滑都是针对公开的

4、保荐代表人E、F推荐的丁公司于2008年12月31日首发上市，募集资金总额为2.3亿元，原计划投资于“扩建项目1.5亿元”、“研发中心0.8亿元”。因市场环境不好，2009年8月12日，丙公司变更“扩建项目”用于增资控股子公司，2009年9月30日，该控股子公司领取新的营业执照。2009年10月31日，中国证监会决定3个月内不受理E、F具体负责的推荐。

募投50%不符是说上市当年 这个已经不是当年了

indian

同意楼上的123，看来是得细心呀
对于4，不能完全按照保荐办法字面理解，要针对具体情况分析吧。2008年12月31日上市，募集资金项目是不可能在2008年实施的。真正考察，要看2009年。用这种方式回避，预谋性很明显，估计过不了证监会的关。

huiyun

截止2008年底，甲证券公司共有注册保荐代表人6人（分别为ABCDEF），2009年2月12日，甲公司推荐G、H二人注册登记为保荐代表人，下列监管措施中不符合保荐规定的是（1,2,3）

1、2009年3月18日，中国证监会查明，保荐代表人G的资格申请文件存在虚假记载，中国证监会决定撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理甲公司推荐的项目；
错，应该是6个月不再受理甲公司推荐的保荐代表人资格申请

2、2009年4月8日，因保荐代表人A、B推荐的乙公司首发申请文件制作粗糙，中国证监会对A、B采取责令进行业务学习的监管措施；同时，因B曾于2007年12月18日被中国证监会监管谈话一次，中国证监会6个月内不受理B具体负责的推荐；
错，B被采取的2次监管措施跨越了3个会计年度，不符合74条

3、2009年4月28日，保荐代表人C、D保荐的丙公司（2008年6月完成定向增发）公布2008年度报告，2008年度实现营业收入21000万元，营业利润-400万元，净利润800万元；而2007年度营业收入、营业利润、净利润分别为25000万元、2000万元、1500万元；2009年6月12日，中国证监会决定3个月内不受理C、D具体负责的推荐；
错，定向增发

4、保荐代表人E、F推荐的丁公司于2008年12月31日首发上市，募集资金总额为2.3亿元，原计划投资于“扩建项目1.5亿元”、“研发中心0.8亿元”。因市场环境不好，2009年8月12日，丙公司变更“扩建项目”用于增资控股子公司，2009年9月30日，该控股子公司领取新的营业执照。2009年10月31日，中国证监会决定3个月内不受理E、F具体负责的推荐。
对

liyaliliyaya

1、不符合。不再受理保荐人申请
２、不符合。应是两个自然年度内保代受到监管措施２次的，６个月不受理其推荐。
３、不符合。亏损（净利润为负），保荐机构资格暂停3个月，撤销保代资格。虽然也符合营业利润下滑50％，但两罪并罚，应该按七十一条罚。
4、个人觉得符合。

秋风

截止2008年底，甲证券公司共有注册保荐代表人6人（分别为ABCDEF），2009年2月12日，甲公司推荐G、H二人注册登记为保荐代表人，下列监管措施中不符合保荐规定的是（  1、2、3）

1、2009年3月18日，中国证监会查明，保荐代表人G的资格申请文件存在虚假记载，中国证监会决定撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理甲公司推荐的项目；

错误，暂停保代的推荐

2、2009年4月8日，因保荐代表人A、B推荐的乙公司首发申请文件制作粗糙，中国证监会对A、B采取责令进行业务学习的监管措施；同时，因B曾于2007年12月18日被中国证监会监管谈话一次，中国证监会6个月内不受理B具体负责的推荐；

一年两次，暂停6月

3、2009年4月28日，保荐代表人C、D保荐的丙公司（2008年6月完成定向增发）公布2008年度报告，2008年度实现营业收入21000万元，营业利润-400万元，净利润800万元；而2007年度营业收入、营业利润、净利润分别为25000万元、2000万元、1500万元；2009年6月12日，中国证监会决定3个月内不受理C、D具体负责的推荐；

错误，公开发行股票上市当年

4、保荐代表人E、F推荐的丁公司于2008年12月31日首发上市，募集资金总额为2.3亿元，原计划投资于“扩建项目1.5亿元”、“研发中心0.8亿元”。因市场环境不好，2009年8月12日，丙公司变更“扩建项目”用于增资控股子公司，2009年9月30日，该控股子公司领取新的营业执照。2009年10月31日，中国证监会决定3个月内不受理E、F具体负责的推荐。
正确
募集资金变更50%，