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[历年真题分析] 以下人员哪些可以担任交易所负责人

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发表于 2014-9-28 15:43:48 | 显示全部楼层 |阅读模式
A、李某三年前因违纪行为,被证券公司解除总裁职务;
B、李某三年前因违纪行为,被证券公司解除公司固定收益部副总监职务;
C、李某六年前因违法行为,被证登记结算公司开除;
D、李某三年前因违法行为,被撤销注册会计师资格;
E、李某三年前因违法行为,被撤所在证券公司销从业资格;
发表于 2014-9-28 21:34:44 | 显示全部楼层
A、错。因违法行为或违纪行为,被解除职务的证券公司董事、监事和高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任交易所负责人。
B、对。固定收益部副总监,不算证券公司董事、监事和高级管理人员。
C、错。因违法行为或违纪行为,被开除的证券登记结算机构的从业人员,不得招聘为交易所从业人员,因而不得担任交易所负责人。
D、错。因违法行为或违纪行为,被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任交易所负责人。
E、错。因违法或违纪行为被撤销资格的财务顾问机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任交易所负责人。证券公司从业人员应该也包括在内。
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