证券公司净资本

风清扬

某证券公司经营经纪和自营业务，其注册资本与净资本最低分别应为多少？

[ 本帖最后由 风清扬 于 2007-12-11 13:39 编辑 ]

seesound

5亿、1亿
创新类好像还有另外指标，忘了...

[ 本帖最后由 seesound 于 2007-12-11 12:01 编辑 ]

wujian2007

原帖由 风清扬 于 2007-12-11 11:56 发表
某证券公司经营经纪和自营业务，其注册资本与净资本最低分别应为多少？

这个问题比较琐碎，我试着回答一下。
先说注册资本：
1、经营经纪业务和自营业务，注册资本应不少于1个亿
再说净资本
1、经营经纪业务和自营业务，净资本应不少于1个亿。同时，净资本按营业部家数，平均折算不少于500W。
2、创新类，不少于8个亿。
请大家指正。

风清扬

《证券法》规定：第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。从字面意思理解，没有规定同时经营第（一）项至第（三）项中一项与第（四）项至第（七）项中一项的也需要5亿元，所以我认为题干情形注册资本1亿元即可，净资本也是1亿元。

另：
《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法（修订稿）》规定：经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于一亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于三亿元,同时也经营证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务,其净资本要求需相应增加二亿元；既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于八亿元；

风清扬

同意wujian兄的观点。

aria

5亿、             1亿

风清扬

原帖由 aria 于 2007-12-11 13:17 发表
5亿、             1亿

依据？

botejin

1亿  1亿
前者出资《证券法》，后者出自《证券公司风险控制指标管理办法》

aria

我在从业资格基础的书上看到的：经纪业务和4－7中任何2项都要5亿。没找到法规，也不知道对不对。你们也去看看

风清扬

原帖由 aria 于 2007-12-11 14:00 发表
我在从业资格基础的书上看到的：经纪业务和4－7中任何2项都要5亿。没找到法规，也不知道对不对。你们也去看看

证券法有明确规定，从业资格书中讲的不规范，证券法没有讲经纪业务与4－7项中任何两项，只是说4－7项中任意两项要5亿。