求助！关于是否会被认定为变相公开募集

兔王 · 发表于 2010-3-31 20:03:00

新手求助！
公司股东总人数超过200人（包括未清理的职工持股会会员），09年针对所有股东进行增资，增资对象虽为特定的，但大于200名，是否构成变相公开募集。
会对上市构成实质性影响吗？
请教目前有类似企业上市成功吗？
感谢！

aiwasg · 发表于 2010-3-31 20:15:46

你都知道增资对象超过200人，这已经很明确就是公开发行了，绝对不可以。

兔王 · 发表于 2010-3-31 20:19:54

回复 2# aiwasg

已经绝对不可以了吗？是以职工持股会的名义认购的也不行吗？

或者说可不可以通过什么整改措施说明这个不影响上市呢？

aiwasg · 发表于 2010-3-31 20:51:57

首先职工持股会就要清理，无法开证券账户，不能作为发起人股东，更别说还向这些职工定向发行了。建议：清理职工持股会（内部集中转让、转让给外部投资人），如果是转让给公司内部高管，需要确保没有代持。

兔王 · 发表于 2010-4-1 10:00:09

回复 4# aiwasg

恩，职工持股会肯定是要清理的，但是清理了以后，有这样一个现状会不会被认定为曾经变相公开募集，从而影响上市呢？
有没有这样的情况还上市了的公司呢？

cxtmcxtm · 发表于 2010-4-6 15:37:36

《首发管理办法》第二十五条发行人不得有下列情形：
（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

兔王 · 发表于 2010-4-6 20:13:24

《首发管理办法》第二十五条发行人不得有下列情形：
（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者 ...
cxtmcxtm 发表于 2010-4-6 15:37

了解，那您的意思是这样肯定就被认定为变相公开募集了吗

cxtmcxtm · 发表于 2010-4-7 14:57:17

回复 7# 兔王

个人认识是的，二楼和四楼已经说的很清楚了

echotxw · 发表于 2010-4-8 10:37:59

这样股权结构的公司想上市，应该还有很长一段路要走的

兔王 · 发表于 2010-4-8 17:09:47

谢谢楼上各位的答复。
那如果这个公司还存在的一种情况是在00年开始就由30个自然人股东代持200余名职工的股份，增资是对这30名股东增，但实际上是200余名股东共同出资的情况，有没有什么办法跳过这个公开发行做解释呢。

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