挂牌同时定增，券商如何进入

cxangelina

目前830999 银橙传媒 挂牌同时定增，增发人数无 35人限制，增发投资人中包含两家券商。

请问具体操作是怎么样的？

券商是自营账户买入还是做市账户买入？ 认购验资是在股转公司出具同意挂牌的函之前做还是之后做？

小诺里奇

具体要求可以看指引，申报材料里面说明书、法律意见等内容也有所增加，同时还需要披露发行情况报告书等其他要求的材料。
做市账户。券商要开设专门的做市账户，并在股转系统和中登北京备案。
认购验资均在同意函之前。

cxangelina

小诺里奇 发表于 2014-11-5 13:18
具体要求可以看指引，申报材料里面说明书、法律意见等内容也有所增加，同时还需要披露发行情况报告书等其他 ...

认购验资在同意函之前是从哪个规则看到，还是说目前操作是这样？

券商的自营账户是不可以买没挂牌公司股票的，能够在同意函之前认购验资吗？

小诺里奇

cxangelina 发表于 2014-11-5 13:21
认购验资在同意函之前是从哪个规则看到，还是说目前操作是这样？

券商的自营账户是不可以买没挂牌公司 ...

我们自己做了一个挂牌同时定向发行的Case，当时审核员要求整个发行过程要和他实时沟通，说明书中披露的内容必须符合当时时点的情况，我们在做完验资和所有申报材料后，审核员再复核过后，最后才拿到的挂牌同意函。

小诺里奇

cxangelina 发表于 2014-11-5 13:21
认购验资在同意函之前是从哪个规则看到，还是说目前操作是这样？

券商的自营账户是不可以买没挂牌公司 ...

如果券商是需要做市用的库存股，那就应该用做市账户购买，券商当然可以用做市账户购买未挂牌的股票，不然那些挂牌同时采用做市交易的企业怎么完成。
如果券商想投资入股企业，那就用下属的直投公司购买，类似PE的方式。
自营账户？我不太明白这个和自营账户有什么关系？

cxangelina

小诺里奇 发表于 2014-11-5 13:26
我们自己做了一个挂牌同时定向发行的Case，当时审核员要求整个发行过程要和他实时沟通，我们在做完验资和 ...

你们这个案子里，定增中有券商做市商进入吗？是自营先进入再转做市，还是直接做市账户就能进入？

小诺里奇

cxangelina 发表于 2014-11-5 13:31
你们这个案子里，定增中有券商做市商进入吗？是自营先进入再转做市，还是直接做市账户就能进入？

我不明白你们为什么要经过自营这一道，然后再转做市账户。直接用做市账户买啊

cxangelina

小诺里奇 发表于 2014-11-5 13:35
我不明白你们为什么要经过自营这一道，然后再转做市账户。直接用做市账户买啊

之前是不能买啊，未挂牌企业的股票我们是限制的，对于已挂牌公司，老股转让的话要用自营先买再转，定增可以做市账户直接进

现在挂牌即做市的情况下是有所放松吗？

小诺里奇

cxangelina 发表于 2014-11-5 13:37
之前是不能买啊，未挂牌企业的股票我们是限制的，对于已挂牌公司，老股转让的话要用自营先买再转，定增可 ...

这个确实就不知道了，没有碰到过。建议可以问下NEEQ。

小诺里奇

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