[已解决]关于夫妻是一致行动人认定为实际控制人的问题

板栗balibali

     拟挂牌企业原股东为一对夫妻A&B，是一致行动人，A&B被认定为实际控制人。之后企业进行股权转让，A不再持有任何股份，B是控股股东，引入一个新的股东C，转让之后股东变为B&C。原股东A不持股，在董监高名单中也不出现，但实际A控制着企业。我的问题是，A没有直接或间接持有公司任何股份，也没担任高管，这样A&B还能因夫妻关系而认定为实际控制人吗？但实际的情况就是A&B是实际控制人，是需要A&B之间签订什么协议吗？

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小诺里奇

2014-11-27 13:42:50

实际控制人的认定必须要依据充分，如果A只是控股股东的配偶，但没有股权、也不担任高管，那认为是实际控制人是不充分的。
仅仅依靠一个协议也是不够的。如你所说的“实际的情况就是A&B是实际控制人”，是不是表明公司在实际经营中的重大决策都是双方协商一致做出的？如果是，那A既不是股东也不是高管，那么A又是以什么身份参与公司重大问题的决策，这本身就说明公司治理不健全。
因此个人建议比较合理的方法是公司先任命A为公司董事、高管，再与B签署一致行动协议。另外也建议你们讨论下有没有必要把A认定为实际控制人。

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小诺里奇

实际控制人的认定必须要依据充分，如果A只是控股股东的配偶，但没有股权、也不担任高管，那认为是实际控制人是不充分的。
仅仅依靠一个协议也是不够的。如你所说的“实际的情况就是A&B是实际控制人”，是不是表明公司在实际经营中的重大决策都是双方协商一致做出的？如果是，那A既不是股东也不是高管，那么A又是以什么身份参与公司重大问题的决策，这本身就说明公司治理不健全。
因此个人建议比较合理的方法是公司先任命A为公司董事、高管，再与B签署一致行动协议。另外也建议你们讨论下有没有必要把A认定为实际控制人。

memyself

若为夫妻，即使不持股，券商和律师认定为实际控制人且提出依据原因，一般股转系统的老师是认可的。

板栗balibali

小诺里奇 发表于 2014-11-27 13:42
实际控制人的认定必须要依据充分，如果A只是控股股东的配偶，但没有股权、也不担任高管，那认为是实际控制人 ...

嗯，不想变更实际控制人，可能有IPO的打算。

小诺里奇

板栗balibali 发表于 2014-11-27 17:09
嗯，不想变更实际控制人，可能有IPO的打算。

那建议给A安排一个职务，这样共同控制也好解释一些。

billzhaogx

二楼意见很客观，本人投行小兵，刚好有此方面疑问，感谢~

板栗balibali

找到一个案例，金力泰（300225），涉及到夫妻实际控制人认定问题，也是股权转让之后只有夫妻中的一人持股控股，另外一人不持股，也不担任董监高。招股意向书里解释说是夫妻共同财产内的财产转移，因为是夫妻，所以能对夫妻共同财产施加影响，股权转让前后均认定夫妻为实际控制人。这个案例是11年的了，不知道到现在这样的解释还能不能站得住脚？