网下投资者黑名单

lilinqiang · 发表于 2014-12-5 14:43:42

某网下投资者参与了6个IPO网下询价，出现下列违规行为：使用他人账户报价3次、网上网下同时报价4次、委托他人报价1次，应列入黑名单几个月？（6、12、24、36）

Vincent-帆 · 发表于 2014-12-5 19:19:49

承销业务规范是这么规定的：
“（三）网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的六种至九种情形或出现单种情形累计六次至九次的，协会将其列入黑名单二十四个月”

中间是或者的关系，此题一共出现3种、8次，我理解应该是24个月

lilinqiang · 发表于 2014-12-6 15:20:00

Vincent-帆发表于 2014-12-5 19:19
承销业务规范是这么规定的：
“（三）网下投资者或配售对象同时出现第四十五条和第四十六条所规定的六种至 ...

规定说是单种情形累积，是不是12个月呢

xiaojia1205 · 发表于 2014-12-8 22:33:57

首次出现一种情形，6个月；2-5次，12个月；6-9次，24个月；10-13次，36个月

tianjia1105 · 发表于 2014-12-9 16:23:53

12个月。单种2-5，3种情形

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[模拟出题] 网下投资者黑名单