[已解决]请教发行股份购买资产及配套融资的一些疑问

cjx2008

第一、《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》的问题与解答 （2012年1月）对发行股份购买资产并配套融资说明时讲到：1、对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名；2、对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行，有关重组项目购买资产部分和募集资金部分的发行对象各不超过10名，我会在核准文件中将通过“一次核准、两次发行”方式予以明确。

我看了感觉这个说法要求发行股份购买资产的对象也要不超过10名，这与实际也不相符啊，是不是我理解有误？

第二、不构成重大资产重组的发行股份购买资产，是由并购重组委审，还是发审委审？（我看论坛里众说纷纭，已晕菜……）

第三、如果配套融资超过25%，发行股份购买资产行为和配套融资行为都要交发审委审核，还是只有配套融资行为交发审委审，发行股份购买资产行为仍由并购重组委审？

烦请各位大神帮我解惑，非常感谢~~

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vinitsun

2014-12-15 12:16:18

第一，配套融资发行对象上限10；购买资产上限200个；这个在上市部问答《上市公司实施并购重组中，向特定对象发行股份购买资产的发行对象数量是不超过10名还是不超过200名？》已明确；
第二，不构成重大发行股份购买资产由并购重组委审，这个最新的重组办法已明确规定，目前，只有两类需审核，即借壳类重组、发行股份收购资产（无论是否重大），其它无需报证监会，直接交易所公告；
第三，配套融资超过25%，购买资产由并购委审，配套融资部分由发审委审。

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vinitsun

第一，配套融资发行对象上限10；购买资产上限200个；这个在上市部问答《上市公司实施并购重组中，向特定对象发行股份购买资产的发行对象数量是不超过10名还是不超过200名？》已明确；
第二，不构成重大发行股份购买资产由并购重组委审，这个最新的重组办法已明确规定，目前，只有两类需审核，即借壳类重组、发行股份收购资产（无论是否重大），其它无需报证监会，直接交易所公告；
第三，配套融资超过25%，购买资产由并购委审，配套融资部分由发审委审。

yjfhns

你说的第一问，都已经废止了。。。

winroyal

yjfhns 发表于 2014-12-15 14:29
你说的第一问，都已经废止了。。。

求大神赐予废止的依据！

vinitsun

winroyal 发表于 2014-12-17 17:38
求大神赐予废止的依据！

《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金涉及定价等有关问题与解答》