[已解决]做市交易股东超200人是否需要证监会核准

sduyuanjun1983

根据非上市公众公司管理办法，“第三十二条  股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件........股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。
问题是，如果现在通过做市交易，股东超过了200人，还需要证监会核准吗？

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紫色幽兰

2015-2-5 15:55:35

新三板企业在挂牌时和股票发行时，股东超过200人，需要证监会核准，但是在交易中，股东超过200人，不需要证监会的核准了。

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紫色幽兰

新三板企业在挂牌时和股票发行时，股东超过200人，需要证监会核准，但是在交易中，股东超过200人，不需要证监会的核准了。

lgt870420

做市后股东超过200人，对于下一轮的定增是否需要向证监会核准？向证监会核准的话，流程大概多久，申报材料包含哪些？

sduyuanjun1983

股东超200人的话报证监会核准，具体是报证监会哪个部门哪个处核准呢？

小诺里奇

sduyuanjun1983 发表于 2015-2-5 23:33
股东超200人的话报证监会核准，具体是报证监会哪个部门哪个处核准呢？

证监会非上市公众公司监管部（非公部）

winstone

挂牌时股东在200人以下，交易中超过200人时，三个月内必须申请证监会核准。如果三个月内将人数降到200人以下时，可以不再申请核准。如果挂牌时就超过200人，并经证监会核准挂牌的，则以后低于200人，但后来又超过200人的可以不再核准。

len2425

感觉6楼的才是正确答案呢，为什么最佳答案在2楼

sduyuanjun1983

len2425 发表于 2015-2-13 23:32
感觉6楼的才是正确答案呢，为什么最佳答案在2楼

6楼回答的不对。《非上市公众公司监督管理办法》第三十二条 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。“向特定对象转让”

len2425

sduyuanjun1983 发表于 2015-2-14 08:41
6楼回答的不对。《非上市公众公司监督管理办法》第三十二条 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股 ...

你的三十二条，既是题目，又是答案啊，哈哈。

你的意思是说，只规定了定向发行超过200人的需要核准，而没有规定交易导致超过200人是否需要核准，法律没有明文规定，故不需要核准？

sduyuanjun1983

len2425 发表于 2015-2-15 13:27
你的三十二条，既是题目，又是答案啊，哈哈。

你的意思是说，只规定了定向发行超过200人的需要核准，而 ...

已经问了股转公司，做市交易超200人现在不需要核准。但是在此基础上再定向增发，必须核准。