合规管理人员考试资料征集

lawljl

合规管理人员考试中的资料《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会
，2005年4月29日已经找到。其他两个文件那位朋友能找到？请提供一下！

3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006

《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月
4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005
《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月

mudguard88

不好意思，只有英文版，期待强人汉化一下:lol :lol :lol

mudguard88

还有一个也是英文阿

雪凌飞

为什么连本教材都没有啊

Allanedin

谁有两个文件的中文版能不能分享一下？
谢谢。

skyler

证券公司合规管理人员胜任能力考试公告

受中国证监会委托，中国证券业协会将举办证券公司合规管理人员胜任能力考试。现将有关事项公告如下：
一、考试时间
考试将于2008年5月17日上午9：00至12：00在北京、上海、深圳三地同时举行。
二、考试报名条件
各证券公司符合以下条件者可通过所在公司统一报名：
1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；
2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）；
3、具有完全民事行为能力。
三、报名方式
考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。各单位可于2008年3月28日至4月7日登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn），按照要求报名，并在2008年4月8日前将加盖本单位公章的报名表（以收到时间为准）寄至中国证券业协会执业标准工作委员会。
邮寄地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦B座2层；邮编：100032。
四、报名费
考试报名费为500元／人，各公司于4月7日前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费统一汇至缴款专用地址。具体缴付方式请仔细阅读协会网站报名须知。
五、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时间为 180分钟。题型为客观题。考试成绩总分为100分，考试合格线为60分。
六、考试成绩有效期
考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
七、考试咨询电话
010-66575956


中国证券业协会
二○○八年三月二十四日


大纲完全一样

jxyzq

内容太多了，这么多法律法规，需要多长时间通览一次呀！

jxyzq

中华人民共和国个人所得税法
中华人民共和国主席令
（第八十五号）

    　《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2007年12月29日通过，现予公布，自2008年3月1日起施行。
                                         　   　  中华人民共和国主席　胡锦涛
                               　　　　　　   　   2007年12月29日

tainana

合规的作用（白皮书）怎么连英文版本的也没有啊？哪位神仙有，可否上传一份。

jxyzq

也没有找到呀！真是郁闷！