证券登记

njren88

以下说法符合证券登记有关规定的有（多选）：
A、证券登记指证券登记结算机构为证券持有人建立和维护证券持有人名册的行为，具有法律效力‘
B、中国证券登记计算公司（以下简称中登公司）电子化证券登记簿记系统的记录采用整数位；
C、拟只发行H股的上市公司，需在取得中国证监会无异议函的15日内，将未获批准在境外上市的股份集中登记在中登公司；
D、拟只发行H股的上市公司发行实物股票的，需将实物股票交存中登公司，且不得提取。
E、证券登记实行实名制，只能登记在投资者名下；

njren88

判断：未通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审的证券公司，可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，不得接受其他结算参与人或非结算参与人委托，为其办理证券和资金的结算。

njren88

计算：
    HT证券公司是A类券商，2010年1月-7月与中登公司结算业务往来正常，2010年8月HT公司买卖证券业务情况如下（单位：亿元），则公司2010年9月最低结算备付金为：
         买入              卖出
      自营  客户委托     自营   客户委托
A股   100       50           80       60
基金   50        20           40       50
权证   20        10           10       30
债券   200     100          220      150

GLC608

请给出答案吧

王军

A、证券登记指证券登记结算机构为证券持有人建立和维护证券持有人名册的行为，具有法律效力‘
B、中国证券登记计算公司（以下简称中登公司）电子化证券登记簿记系统的记录采用整数位；
C、拟只发行H股的上市公司，需在取得中国证监会无异议函的15日内，将未获批准在境外上市的股份集中登记在中登公司；
D、拟只发行H股的上市公司发行实物股票的，需将实物股票交存中登公司，且不得提取。

王军

第九条　根据各结算参与人的风险程度，本公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。计算公式为：
　　最低结算备付金限额＝上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例。
　　本条前款规定的上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额（为什么）。
　　本条前款规定的最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
自营与经济业务结算备付最低保证金区别没找到规定

njren88

以下说法符合证券登记有关规定的有（多选）：
A、证券登记指证券登记结算机构为证券持有人建立和维护证券持有人名册的行为，具有法律效力(错，是证券登记指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为，而非证券持有人）
B、中国证券登记计算公司（以下简称中登公司）电子化证券登记簿记系统的记录采用整数位；（对）
C、拟只发行H股的上市公司，需在取得中国证监会无异议函的15日内，将未获批准在境外上市的股份集中登记在中登公司；（错：是在境外上市后15日内）
D、拟只发行H股的上市公司发行实物股票的，需将实物股票交存中登公司，且不得提取。（对）
E、证券登记实行实名制，只能登记在投资者名下；（错；符合一定条件的可以以名义持有人名下，如某些B股）
判断：未通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审的证券公司，可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，不得接受其他结算参与人或非结算参与人委托，为其办理证券和资金的结算。（对：创新类券商才能在中登公司申请甲类结算参与人，乙类只能为自己业务结算，法规见http://www.chinaclear.cn/main/10/1003/1170744313958.pdf）
计算：这题本人也有点吃不准，本想出题大家讨论的，本意是考察最低结算备付金的公式和证券品种的比例，我认为自营和经济合并计算，因此本题答案为（100+50+50+20+20+10）*20%+（200+100)*10%=50+30=80亿，但对于该答案，本人也不太确定，请大家讨论。