[已解决]新三板定增业务是否可以绕开主办券商？

yingzhenghubo · 发表于 2015-4-3 09:47:24

各位高人，本人从事新三板企业定增业务的时候遇到一个难题：本人所在公司并非已挂牌新三板企业的主办券商，但是本人与该企业的老总关系很好，人家想把定增业务交给我做。请问的是：1、我们是否可以接这样的业务？ 2、如果可以接，怎么协调或绕开主办券商？ 3、听说需要主办券商出具一个函？ 3、是否有先例或案例？谢谢啦！

最佳答案

月排行榜 / 总排行榜

律师Gavin

2015-4-6 18:45:24

只能二选一：
1、让企业跟主办券商解约，换主办券商；
2、你们做材料，通过主办券商走个通道。（其中的主办券商关于股票发行的合法合规性意见，是股票发行的必备性文件。）

跳转到最佳答案楼层

panny518 · 发表于 2015-4-3 14:47:37

《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》

yingzhenghubo · 发表于 2015-4-3 14:49:21

panny518 发表于 2015-4-3 14:47
《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》

谢谢！我今天也打电话给股转公司的人了。他明确说了定增业务只能由主办券商做！

jeffreyfcb · 发表于 2015-4-3 22:51:05

其他券商可以做定增啊，很多公司的定增都不是主办券商做的，毕竟有些小券商不能提供后续的融资服务，我觉得楼主可以再确认下。

lgt870420 · 发表于 2015-4-4 16:04:58

当然可以由非主办券商做定增的，并非所有券商都有做定增的能力的。只是定增的相关材料都要主办券商上报。主办券商到时候可能会收一笔上报材料的费用吧。

yingzhenghubo · 发表于 2015-4-4 21:00:30

jeffreyfcb 发表于 2015-4-3 22:51
其他券商可以做定增啊，很多公司的定增都不是主办券商做的，毕竟有些小券商不能提供后续的融资服务，我觉得 ...

我给股转系统负责公司业务的相关人员打电话了，确定他是说定增业务只能由主办券商做。

yingzhenghubo · 发表于 2015-4-4 21:02:06

lgt870420 发表于 2015-4-4 16:04
当然可以由非主办券商做定增的，并非所有券商都有做定增的能力的。只是定增的相关材料都要主办券商上报。主 ...

哦，你的意思是材料都由我来写，但是材料中涉及券商名称的，全部用主办券商的名字，并且最后的全部材料由主办券商上报给股转系统的人，对吧？

lgt870420 · 发表于 2015-4-4 22:02:48

yingzhenghubo 发表于 2015-4-4 21:02
哦，你的意思是材料都由我来写，但是材料中涉及券商名称的，全部用主办券商的名字，并且最后的全部材料由 ...

是的，材料中涉及的券商名称都是主办券商的，然后上报工作都是由主办券商操作的。

小诺里奇 · 发表于 2015-4-5 19:10:27

让企业老板与主办券商解除督导，然后选你们家作为主办券商。

律师Gavin · 发表于 2015-4-6 18:45:24

这个最佳答案由律师Gavin 给出，感谢律师Gavin 的回答。

单击隐藏图章

只能二选一：
1、让企业跟主办券商解约，换主办券商；
2、你们做材料，通过主办券商走个通道。（其中的主办券商关于股票发行的合法合规性意见，是股票发行的必备性文件。）

		自动登录	找回密码
密码			快速注册