上市公司非公开发行股票

luciferain

正确的是：
A 保荐人可以向主要承销商发出认购邀请书；
B 审计报告被出具否定意见，该影响已消除的可以非公开发行；
C 某投资者在发审会通过次日提交认购意向书，保荐人应向其发送认购邀请书；
D 非公开发行股东大会到期后可以申请续期，但续期不得超过1个月。

sevenxy

个人意见：
1、正确；原先应该是只能非公开发行可以，现在发行承销办法改了后，应该公开非公开都可以了
2、正确；非公开否定已消除ok
3、正确；在发行期起始的前1日应该就OK，发审会通过次日应该是可以。
4、错误；过期了要重新开董事会
如有差错，请指正。

mountier

A 承销商能做认购对象吗？

cl556666

sevenxy 发表于 2015-4-11 19:48
个人意见：
1、正确；原先应该是只能非公开发行可以，现在发行承销办法改了后，应该公开非公开都可以了
2 ...

D是否有具体的条款？

未来新人

B，要看是主板还是创业板，创业板上市公司证券发行管理暂行办法第九条第四款规定：最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。创业板非公开也要满足证券发行的一般条件，故，B选择如果是创业板就错误。

未来新人

D错误，依据是上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订）第十六条  非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况需要重新召开董事会的，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日：
　　（一）本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过；
　　（二）本次发行方案发生变化；
　　（三）其他对本次发行定价具有重大影响的事项。

maoshanshan

未来新人 发表于 2015-4-13 14:59
B，要看是主板还是创业板，创业板上市公司证券发行管理暂行办法第九条第四款规定：最近三年及一期财务报表未 ...

同意。关于非公开发行对财务报告的要求，主板（含中小板）和创业板的要求不一致。
主板的要求为：无保留意见（其余意见如影响消除可以）
创业板的要求为：无保留意见（可带强调事项段）

heisure

首发管理办法第十五条明确禁止承销商参与配售，不知道是否应该参照？

aspire4745

heisure 发表于 2015-5-7 23:06
首发管理办法第十五条明确禁止承销商参与配售，不知道是否应该参照？

你说的是发行承销办法吧

mooncake0925

C肯定对，B（创业板不行）、D（没延期的说法）肯定错，关键是A，向至少10家证券公司发邀请，其中能否为承销商，这个与承销办法里的网下配售应该不同。