[已解决]新三板股份代持如何处理？该注意啥？

你在我记忆旅行

对历史沿革中的股份代持原因、演变做详细调查，取得相关证据。如：代持协议，出资凭证等
之后进行清理：还原实际出资人或退出 2种方案
同时对以上进行披露
如此思路是否正确，还需要注意什么？

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高买低卖

2015-6-24 14:40:20

你在我记忆旅行 发表于 2015-5-1 22:35
谢谢您的回复 还有一个疑问 但是若股东隐瞒代持情况 作为中介可以从哪些渠道挖掘出问题呢 若挂牌企业不配 ...

股份代持在实务当中一般有两种情况：
1.隐名与名义股东达成代持协议，名义股东同意隐名股东用其名义进行工商登记，记载于股东名册、公司章程等，但实际上不参与公司的经营管理，而是有隐名股东以其自己名义参与管理并直接领取分红等，公司其他股东知道隐名股东并认可隐名股东参与公司管理。
2.隐名股东与名义股东达成协议，由名义股东办理股东的工商登记并由名义股东参与公司管理，同时公司也不知道隐名股东的存在。
一般来讲，第一种情况就很好查证，你可以通过出资时的银行进账单、公司高管及法定代表人是否与股东一致、股东与股东之间的关系比如说夫妻、兄弟。因为第一种情况名义股东不参与实际管理，更多的是实际股东参与管理。
第二种情况这个就有点具体了。可以通过声明与承诺函的形式去规避中介的责任。

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liang888

中介机构对代持人和被代持人进行访谈，做好访谈笔录并签名
代持人和被代持人出具声明和承诺

你在我记忆旅行

liang888 发表于 2015-5-1 01:28
中介机构对代持人和被代持人进行访谈，做好访谈笔录并签名
代持人和被代持人出具声明和承诺

嗯 是不是还需要实际控制人出具兜底承诺？还有一个疑问就是弱无法清理，是否可以披露即可？

liang888

从中介机构的角度出发，必须披露。从公司的角度出发，一旦披露将构成实质性障碍。

你在我记忆旅行

liang888 发表于 2015-5-1 22:33
从中介机构的角度出发，必须披露。从公司的角度出发，一旦披露将构成实质性障碍。

谢谢您的回复 还有一个疑问 但是若股东隐瞒代持情况 作为中介可以从哪些渠道挖掘出问题呢 若挂牌企业不配合…怎么办

liang888

中介机构并不能保证所有事情都能查出来的，只要穷尽手段就可以免责

你在我记忆旅行

liang888 发表于 2015-5-1 22:40
中介机构并不能保证所有事情都能查出来的，只要穷尽手段就可以免责

那从具体哪些角度可以找到隐藏股权代持的疑点从而挖掘出问题呢 找了很多资料也没说明 可能是一个经验积累的问题吧 能否请您稍微提点几个方向呢

natural

liang888 发表于 2015-5-1 22:33
从中介机构的角度出发，必须披露。从公司的角度出发，一旦披露将构成实质性障碍。

代持清理了还会构成实质障碍？

高买低卖

你在我记忆旅行 发表于 2015-5-1 22:35
谢谢您的回复 还有一个疑问 但是若股东隐瞒代持情况 作为中介可以从哪些渠道挖掘出问题呢 若挂牌企业不配 ...

股份代持在实务当中一般有两种情况：
1.隐名与名义股东达成代持协议，名义股东同意隐名股东用其名义进行工商登记，记载于股东名册、公司章程等，但实际上不参与公司的经营管理，而是有隐名股东以其自己名义参与管理并直接领取分红等，公司其他股东知道隐名股东并认可隐名股东参与公司管理。
2.隐名股东与名义股东达成协议，由名义股东办理股东的工商登记并由名义股东参与公司管理，同时公司也不知道隐名股东的存在。
一般来讲，第一种情况就很好查证，你可以通过出资时的银行进账单、公司高管及法定代表人是否与股东一致、股东与股东之间的关系比如说夫妻、兄弟。因为第一种情况名义股东不参与实际管理，更多的是实际股东参与管理。
第二种情况这个就有点具体了。可以通过声明与承诺函的形式去规避中介的责任。