新三板定增投资者适当性管理问题

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 16:53:00

各位大神：
   根据《投资者适当性管理细则》第五条规定：“同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债权、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。（二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计师、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。”
   问题：
   ①拟参加挂牌公司定增的自然人股东，当天存入资金500万元，当天开通新三板交易权限后，当天下午把大量资金转出了证券账户，是否满足“本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 ”的适当性管理要求？
   ②若以上投资者是不符合投资者适当性管理要求的，但他证券账户的新三板权限已开通了，该如何补救以便能满足投资者适当性管理的要求呢？
   在线等大神回复，万分感谢！

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 16:58:37

投资年限够，关键点是自然人投资者没有把资金在开通新三板权限的前一天存进去！

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 16:59:48

主办券商能否直接认定为符合投资者适当性管理？

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 17:03:00

大神们，给点指点吧

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 17:06:12

给个方向性指点吧

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 17:08:57

据多方渠道了解，现在营业部层面开通新三板的账户，核定的资产额都是开户当时的，不是核定前一交易日的资产额，所以这是开户实务操作与股转公司的文件要求不完全吻合，是否可以由此认定当天进足够的资金开通新三板权限的，当天转走也是符合投资者适当性管理的？

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 17:48:11

大神们，发个话呗

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-7 18:04:55

新三板已经做了很多定增的了啊，大神们，给指点一下呗

cwn02 · 发表于 2015-5-14 17:26:19

交易日日终是指下午3点？

新三板菜鸟 · 发表于 2015-5-16 16:46:04

cwn02 发表于 2015-5-14 17:26
交易日日终是指下午3点？

按文件的表述的话，就是要过一个夜

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