主板上市公司最近36个月内受证监会处罚是否构成非公开发行的发行障碍

sky2865513

主板上市公司最近36个月内受到证监会处罚或12个月内受交易所公开谴责能否非公开发行股票？
也就是说最近36个月被证监会处罚过或12个月被交易所公开谴责过，是否构成非公开发行股票的发行障碍。


法规没有禁止上述情形：“第三十九条　上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：

（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；

（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。”

sherryyang0728

理解你的意思  现在的问题是  上市公司会因此受到这样的处罚？  还是上市公司的行为最终会归因到相关股东或者管理层  而不会落实到上市公司？

sky2865513

sherryyang0728 发表于 2015-5-14 08:47
理解你的意思  现在的问题是  上市公司会因此受到这样的处罚？  还是上市公司的行为最终会归因到相关股东或 ...

我的意思是，最近36个月被证监会处罚过或12个月被交易所公开谴责过，是否构成非公开发行股票的发行障碍。

helloeveryone

不构成，写的挺清楚的

sapphire_zhl

我觉得是不构成的哦。

shuting1125

不构成障碍

coolmuzi1188

不构成吗？

zzh3201731

公开发行对上市公司要求最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责，非公开无此要求。

johnlon

主体很重要，发行人不是障碍，如果是现任董事和高管就是障碍

胶东西海岸

同意九楼的，主体很重要，发行人不是障碍。