新三板挂牌后股东超过200人

wangyukun2138

各位大侠，想请教一下新三板公司挂牌后股东超过200人有什么说法，需要证监会核准吗？

lyfengma

第三十四条  股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，申请文件应当包括但不限于：公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。
公开转让说明书应当在公开转让前披露。
第三十五条  中国证监会受理申请文件后，依法对公司治理和信息披露进行审核，在20个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

wangyukun2138

lyfengma 发表于 2015-7-7 09:05
第三十四条  股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文 ...

谢谢  你说的是挂牌前的规定，我是说挂牌后如果股东在转让过程中超过200人怎么说道

奉贤

挂牌后定向股权转让/定向法相导致公司股东超过200人，应当自上述情形发生之日起3个月内按照证监会有关规定申请核准。

在法律适用上主要参考《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》。

具体法规摘录如下：

第二条 规定：“本办法所称非上市公众公司（以下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；············”

第三十二条规定：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

第四十一条规定：公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的股份有限公司，董事会和股东大会决议中还应当包括以下内容：
（一）按照中国证监会的相关规定修改公司章程；
（二）按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制；
（三）履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容。



楼主先给“最佳答案”，否则就不跟你玩啦。

wangyukun2138

奉贤 发表于 2015-7-10 15:20
挂牌后定向股权转让/定向法相导致公司股东超过200人，应当自上述情形发生之日起3个月内按照证监会有关规定申 ...

很想给你最佳答案的，可是我觉得你还是没有回答到点子上。
第二条其实说的很明确，通过公开转让和股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人都是非上市公众公司，而我想问的是股份公司挂牌后，通过协议转让或做市转让导致股东人数超过200人的，有什么说道。
比如中搜网络、山东家家悦投资控股股份有限公司等挂牌公司挂牌后股东都超过200人了，也没见他们发什么公告。

奉贤

wangyukun2138 发表于 2015-7-10 20:11
很想给你最佳答案的，可是我觉得你还是没有回答到点子上。
第二条其实说的很明确，通过公开转让和股票向 ...

您好！
可能咱们对“非上市公众公司”概念的理解存在差别。

我的理解是。
上市公司特指：
在证券交易所上市的公司；

非上市公众公司主要指以下两类：
1、挂牌公司；
2、未挂牌也未上市股东超过200人的公司。
您所说的”股份公司挂牌后，通过协议转让或做市转让导致股东人数超过200人“属于第一类，适用我所引用的法条。

中搜网络（之前股东未超过200人）2015年3月19日股票转让方式变更为做市，2015年5月22日发布公告称股东已超过707人，距上述行为发生之日（2015年5月22日）起未超过3个月，我理解办理证监会的核准的事宜尚在筹办中。
家家悦股东超过200人确已经证监会《关于核准山东家家悦投资控股股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的批复》（证监许可[2014]811号）核准。

公司挂牌后定向增资/定向股转导致股东超过200人，可具体参考案例圣泉集团。

wangyukun2138

奉贤 发表于 2015-7-11 10:23
您好！
可能咱们对“非上市公众公司”概念的理解存在差别。

兄弟，首先真的很感谢您的热情和执着，所以也就更认真就该问题与您探讨。
对您的说法我还是不认同。我一直强调的是，股份公司在新三板挂牌后，如果没有进行定向发行，而仅仅只是因为公开转让导致公司股东超过200人这种情形是如何处理的，至于您所说的“我理解办理证监会的核准的事宜尚在筹办中”我也找到了其他案例推翻。
比如430726津宇嘉信，其于2015年4月8日公告“本公司股票于 2014 年 5 月 6 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，挂牌当日股东人数为 6 名。截至 2015 年 4 月 2 日，本公司股东人数为 203名，新增股东除部分通过认购新增股份形式外，其余为挂牌后股票公开转让形成。 ”，而其后并未见到其就该事项进行其他公告，还有其他更多的挂牌公司831601、831329、430208、430759、830777、430088……等一大堆公司都有挂牌后公开转让导致公司股东超过200人的提示性公告，但都未就此进行其他说明，敢问您觉得“我理解办理证监会的核准的事宜尚在筹办中”中的说法站得住吗？
谢谢，很高兴认识您

奉贤

wangyukun2138 发表于 2015-7-11 15:44
兄弟，首先真的很感谢您的热情和执着，所以也就更认真就该问题与您探讨。
对您的说法我还是不认同。我一 ...

嘿嘿，看来遇到高手了，我详细查了一下：

津宇嘉信于2015 年4月2日公告公司股东超过200人，并于2015年5月28日（三个月内）发布《中国证监会关于核准北京津宇嘉信科技股份有限公司定向发行股票的批复》的公告。

关于您所列举的其他案例，831601于2015年6月25日发布《中国证监会行政许可申请受理通知书》，430208于2015年7月1日发布《中国证监会行政许可申请受理通知书》，830777《关于定向发行股票取得中国证监会核准批复的公告》，任何公告都没有发布的公司时间都较近分别是2015年6月1日、2015年6月11日。

结论应该没有什么问题。

以上，供参考！

wangyukun2138

奉贤 发表于 2015-7-11 17:39
嘿嘿，看来遇到高手了，我详细查了一下：

津宇嘉信于2015 年4月2日公告公司股东超过200人，并于2015年 ...

朋友 您看的是因为他们后面定向发行了，所以才会有批复
也就是说，那个批复是针对发行作出的，而不是因为股东的超过200人
您看我理解 的是不是准确？

haojindan1988

wangyukun2138 发表于 2015-7-13 10:06
朋友 您看的是因为他们后面定向发行了，所以才会有批复
也就是说，那个批复是针对发行作出的，而不是因为 ...

定向发行不用批复吧，是股东人数超过200人了，才批复的吧？我也被绕蒙了。。同求解。