[已解决]创业板上市第二年可以非公开发行融资么？

青州别驾

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条第三款，最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红；是不是意味着上市两年后才能满足该条件？

有第二年融资的案例么？

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流风霜

2015-10-8 11:36:42

mzgilww 发表于 2015-10-7 10:33
从理论上讲，不是的。上市公司在上市的前后是同一个法律主体，不会有任何变化。该法规指的是这个公司“两年 ...

刚首发上市就筹划再融资的都有（具体标的不方便说）。毕竟在会里那么长时间，基本上该投的也都投得差不多了，置换以后，首发募集资金已经用得七七八八，会里也能理解。

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niubiziben

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mzgilww

从理论上讲，不是的。上市公司在上市的前后是同一个法律主体，不会有任何变化。该法规指的是这个公司“两年内”，而非“上市后”两年内。所以理论上再融资是OK的，而非等待两年。
从实务上讲，我认为是不会有这样的案例的。刚刚IPO过，第二年就再融资？那之前制定的募投项目计划都不能覆盖一年的时间？同时，上市后一年原来的募投项目就结束了？假设第二年确实发现了新的具有广泛价值的项目而需要再次募集资金，那说明你之前IPO时用心制定的募投计划过时了，此时做个募集资金使用用途变更的程序就好了。所以说 实务中基本不会存在第二年就再融资的。这给人一种随意感。

青州别驾

mzgilww 发表于 2015-10-7 10:33
从理论上讲，不是的。上市公司在上市的前后是同一个法律主体，不会有任何变化。该法规指的是这个公司“两年 ...

但目前就在做，是非公开募集资金并购同行业企业

貌似也只有我一个人提出了这个问题

mzgilww

这么说的话，商业实质上是讲得通。这个事情挺有趣的。
楼主做成后如果还记得这个帖子，请回来分享一下公司名称。

流风霜

mzgilww 发表于 2015-10-7 10:33
从理论上讲，不是的。上市公司在上市的前后是同一个法律主体，不会有任何变化。该法规指的是这个公司“两年 ...

刚首发上市就筹划再融资的都有（具体标的不方便说）。毕竟在会里那么长时间，基本上该投的也都投得差不多了，置换以后，首发募集资金已经用得七七八八，会里也能理解。

青州别驾

流风霜 发表于 2015-10-8 11:36
刚首发上市就筹划再融资的都有（具体标的不方便说）。毕竟在会里那么长时间，基本上该投的也都投得差不多 ...

谢谢分享，没疑问了 不过是创业板么

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