求助：券商提供项目资源信息通过收取顾问费与私募合作是否合规？？？

askwhy · 发表于 2011-3-29 14:05:52

券商通过收取顾问费的形式，提供有关股权投资项目的信息资源，私募股权投资机构设立专项基金进行投资，若项目成功上市，则收取一定的顾问费。

请问该等合作形式对于券商投行来说是否合规？

本人感觉似乎有违相关法律法规要求，但不知道具体违反了什么条文？

请知情的兄弟明鉴。

feathersky · 发表于 2011-3-30 10:32:55

个人觉得，与发行人股东之间的关联交易（且为以上市为条件的风险性交易）将影响保藏人的独立性和公正性。但若此券商不是发行人的保荐人，倒也无可厚非了。

finantree · 发表于 2011-3-30 11:04:30

有类似案例，平安保荐了安居宝，同时是某创投股东的财顾，收费的。

另外，兴业和国元貌似也披露过存在类似情况...

askwhy · 发表于 2011-3-30 11:10:13

有了先例就好呵呵

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