咨询一个问题（发行人高管兼职问题）

jiangzuchao · 发表于 2011-5-4 09:23:47

创业板发行人高管可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任监事吗
貌似很多人认为可以
但是创业板上市公司规范运作指引却指明只可以担任董事

ckd0098 · 发表于 2011-5-4 10:49:39

学习了,不错

ayu1342 · 发表于 2011-5-4 14:35:31

我记得是可以担任董事和监事吧，很多创业板招股书中的公司管理层的部分都会写明，什么发行人高管监未在控股股东，实际控制人中担任除董监事以外的其他职务，这种类似的话

中正君 · 发表于 2011-5-4 14:37:58

本帖最后由中正君于 2011-5-4 14:54 编辑

借楼主的问题学习了一下，创业板规范运作指引独有这个规定，“2.1.2 上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，上市公司的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。”从理论上理解，高级管理人员属于决策和执行人员，如果在控股股东、实际控制人及其控制的关联公司中担任监事，会出现监督上级或者自己监督自己的局面，存在一个公司治理方面的逻辑问题。这也可能是创业板公司受严格监管的一个体现。我的理解，公司在创业板上市后还有这样的情况，应该不符合规范指引的要求。

ayu1342 · 发表于 2011-5-4 14:52:26

回复中正君的帖子

我在网上查的还是可以担任监事的啊，你确定是最新规则吧。难道说规则改了，我又outman了

中正君 · 发表于 2011-5-4 14:58:50

回复 ayu1342 的帖子

我也是现学的，深交所网站、09年出的《创业板上市公司规范动运作指引》，可以看一下。

ayu1342 · 发表于 2011-5-4 15:21:35

验证楼上说的对

cn_hou · 发表于 2011-5-4 16:45:55

这个要求有点过了，发行人在股东担任监事并不会影响其人员独立性呀，高人给解释一下。

paipaipai · 发表于 2011-5-6 07:31:07

回复中正君的帖子

主板也有这个要求，具体参考上市公司治理准则。

tony66888 · 发表于 2011-5-6 08:12:48

创业板比主板要求更严，只能担任董事。没有监事。

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