上市公司高管独立性问题

yuanlei

上市公司治理准则规定：
上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
《首发办法》第十六条规定： 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
问：以上两个办法中关于监事的任职是否矛盾，上市公司高管人员是否可以在控股股东担任监事？谢谢指导！

qchen

同样有这个疑问,呵呵

[ 本帖最后由 qchen 于 2008-8-11 21:14 编辑 ]

oktoleave

嘿嘿，现在做的一个项目就是总经理在控股股东担任监事的情况！

benny

首发可以。再融子不可以。

daxiangzai

一个是上市公司，一个是发行人，不同的主体，要求不一样。
上市公司高管在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务，
发行人不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。

yuanlei

首发公司高管人员可以在控股股东担任监事，公司上市以后就不得担任监事了，需要规范、清理。不知相关制度的产生背景是什么？

wuyaxingzhe

1.《首发管理办法》颁布于《上市公司治理准则》之后，且属于同一级别的规章，按照后法优于前法的规则，发行人的高管可以在控股股东、实际控制人担任监事；

2.监事并不参与企业的管理，只是对相关人员进行监督，从证监会在《首发管理办法》的态度看，似乎上市公司的高管亦可以担任控股股东的监事。因为发行人上市后，就是上市公司。如果上市公司的高管不允许担任控股股东的监事，则IPO时发行人也应该不予以允许。