公司债与资产证券化业务规则

戒啦

目  录

I   公司债相关规则.................................................................................................. 1

I.1 证监会关于公司债券的相关规则..................................................................... 1

I.1.1 公司债券发行与交易管理办法................................................................. 3

I.1.2 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定  14

I.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）............................................................................................................ 29

I.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24 号——公开发行公司债券申请文件（2015 年修订）................................................................................................................ 41

I.1.5 公开发行公司债券审核工作流程........................................................... 44

I.1.6 上市公司重大资产重组管理办法........................................................... 47

I.1.7 上市公司行业分类指引（2012年修订）.............................................. 62

I.1.8 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定....................................... 70

I.2 证券业协会关于公司债券的相关规则........................................................... 71

I.2.1 非公开发行公司债券备案管理办法....................................................... 77

I.2.2 非公开发行公司债券项目承接负面清单指引....................................... 80

I.2.3 公司债券受托管理人执业行为准则....................................................... 82

I.2.4 非公开发行公司债券备案须知............................................................... 96

I.3上海证券交易所关于公司债券的相关规则.................................................. 109

I.3.1 关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》的通知   111

I.3.2 上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）........................ 113

I.3.3 关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知   127

I.3.4 上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法................. 128

I.3.5关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知.............. 139

I.3.6 关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的通知 142

I.3.7 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法............................. 144

I.3.8 上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程................................. 148

I.3.9 公司债券业务指南................................................................................. 152

I.3.10关于发布《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》的通知 194

I.3.11上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则................................ 195

I.3.12关于上海证券交易所债券项目申报系统上线有关事项的通知........ 200

I.3.13上海证券交易所债券项目申报系统使用说明.................................... 201

I.3.14上海上海证券交易所债券招标发行业务操作指引............................ 203

I.4 其他关于公司债券的相关规则..................................................................... 217

I.4.1 关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见............................. 219

I.4.2 关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录. 221

I.4.3 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知............................. 229

I.4.4 国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知................. 235

II   资产证券化相关规则.................................................................................... 239

II.1证监会关于资产证券化的相关规则............................................................. 239

II.1.1 私募投资基金监督管理暂行办法....................................................... 241

II.1.2 证券公司客户资产管理业务管理办法............................................... 247

II.1.3 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定........... 256

II.1.4 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 264

II.1.5 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引... 268

II.2基金业协会关于资产证券化的相关规则..................................................... 275

II.2.1 资产支持专项计划备案管理办法....................................................... 277

II.2.2 资产证券化业务基础资产负面清单指引........................................... 282

II.2.3 资产证券化业务风险控制指引........................................................... 284

II.2.4 资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）....................... 287

II.2.5 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）      292

II.2.6 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）      297

II.3上海证券交易所关于资产证券化的相关规则............................................. 303

II.3.1 上海证券交易所资产证券化业务指引............................................... 305

II.3.2 上海证券交易所资产证券化业务指南............................................... 311

dingjun800

很好，受教了，谢谢楼主。

djj18

分享精神可嘉！

海翼之鹰

受教了，谢谢楼主。

xiangzi172

正好可以用，感谢楼主分享

duqianyi

谢谢分享 一定好好学习

gracie-ya

非常感谢！非常感谢！

fathips

谢谢楼主。

xuehu24

感谢楼主的分享～～～

cruz

谢谢    很有用