关于股份锁定

law12580 · 发表于 2011-8-1 18:44:11

最近看到很多公司董监高对股份锁定有以下承诺：“若在发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的发行人股份；若在发行人股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的发行人股份。”请问各位，这样锁定的依据在哪里？有出处吗？

ywelch · 发表于 2011-8-1 22:23:59

好像没有这么明确的直接规定，但《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》规定“上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出下列承诺：在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。”
上述承诺可能是依据此条立法精神，个人理解

ywelch · 发表于 2011-8-1 22:24:43

抱歉，上述文是中小板上市公司规范运作指引

yumeng19810101 · 发表于 2011-8-9 10:46:04

看创业板的锁定规定

yumeng19810101 · 发表于 2011-8-9 10:50:29

深交所日前发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，对创业板上市公司的股份管理及高管离任后减持股票的行为提出了进一步的要求。

　　通知主要内容包括四个方面：

　　一是要求上市公司根据公司的发展战略，按照有关规定的要求制定适合本公司特点的董监高股份管理制度。

　　二是规范上市公司董监高减持股票的行为，规定上市公司董监高在首次公开发行股票上市之日起六个月内(含第六个月)申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间(含第七个月、第十二个月)申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

　　三是鼓励上市公司董监高追加延长锁定期、设定最低减持价格等承诺。

　　四是要求保荐机构重点关注上市公司董监高离职情况，督导董监高履行其承诺，并对董监高限售股份上市流通的合规性进行核查。

hssh2005 · 发表于 2011-8-9 12:24:00

真是缺啥补啥啊

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