第三方尽职调查 助力中国企业“走出去”

keenweng

2011中国企业海外风险控制高峰论坛解读海外风险控制之道

近年来中国企业海外并购屡屡受挫，从风险管理的角度，国内并购方对并购活动缺乏有效的风险管理手段，并购双方信息严重不对称是造成这一后果的直接原因之一。

从早年首钢在秘鲁的铁矿山投资遭遇“罢工门”坎坷不断，前几年上汽并购韩国双龙最终宣布失败，再到最近的中铝并购力拓折翼，中国企业在海外并购之路可谓阻碍重重。中国企业“走出去”所面临的政治、安全、信用、法律、财务风险该如何应对？

知名风险控制专家、KEEN RISK SOLUTION（以下简称“KRS”）中国区执行董事郑刚先生表示：中国企业在“走出去”的道路上之所以出现屡屡受挫的局面，一方面，可能是由于中国企业在国际化经营管理上经验不足；另一方面，更重要的可能是在整个并购活动过程中风险控制手段的应用以及并购双方所掌握的信息不对称等原因所致。

谈到并购风险控制手段，郑刚先生建议采用“第三方尽职调查”的方式全方位的获取被并购方的相关信息，真正破解并购信息不对称的局面，从而达到有效控制并购风险的目的。一般情况下，“第三方尽职调查”的范围主要包括：了解被并购企业所在地政治文化、社会安全、商业信誉以及被并购企业之组织和产权结构、资产情况、债务和义务、经营情况、财务数据、税务状况、管理层和雇员情况、法律纠纷情况、保险情况、知识产权、环境问题等。

针对“第三方尽职调查”的具体应用与实操技巧，郑刚先生表示：并购尽职调查作为一种由“法律审查”为主派生出的调研框架工具，其操作方法有主要有以下几种：

1、收集研究各类档案文献数据，包括但不限于各种政府公报、公司章程、公司注册登记档案、信用报告、财务报表等等。

2、对各类知情人员进行全面而缜密地访问。

3、对被并购企业的办公场所、生产工厂进行实地考查。

4、通过行业专家、行业协会等专业渠道对被并购企业的历史沿革、现状与发展趋势进行缜密地分析与评述等。

据悉，郑刚先生将于2011年9月17日在深圳出席由国务院国资委研究中心、深圳市科工贸信委主办，深圳市商业联合会、Keen Risk Solution （China）Co.，Ltd、东方锐眼风险管理顾问有限公司等联合承办的“2011中国企业首届海外风险控制高峰论坛”并作《以第三方尽职调查为基础的全面并购风险管理》专题演讲。届时，郑刚先生将针对“第三方尽职调查”在海内外并购业务中的实战应用做精辟分析，并对实操策略与技巧做精细化分析。

截止目前，“2011中国企业首届海外风险控制高峰论坛”已经邀请了包括著名战略思想家乔良将军、著名战略评论家罗援将军、原深圳市市长郑良玉、杰出民间外交家庞大同、中国科技情报学会竞争情报分会副秘书长陈峰、商务部国际贸易经济合作研究院研究员梅新育、罗兰•贝格高级合伙人Olivier Coispeau、中国知远战略与防务研究所创始人李健、中国国际战略传播学会理事长毕研韬、WRGGER律师事务所中国区负责人徐健、国浩律师事务所主任王卫东、国家安全政策委员会培训中心副主任陈利、知名财经评论家张捷、知名风险控制专家、KRS中国区执行董事郑刚、反恐与安全咨询专家Joshuakwai、联和国驻苏丹使团安全官员曾德溪等在内的多名海内外一线实战派专家亲临深圳，为中国企业有效的控制“走出去”风险现场解道。

“2011中国企业首届海外风险控制高峰论坛”的研讨话题更是融合了包括：政治与安全风险、跨国并购中的典型风险分析及其应对策略、国际贸易中的壁垒与风险、海外竞争情报、第三方尽职调查、跨国并购的财务风险管理、跨国并购中的法律风险及其管控、中资企业海外形象塑造、海外恐怖袭击手段分析及其防范策略、海外人员安全等在内的多个具有实战意义的中国企业海外风险控制话题，从而全方位解读中国企业海外风险控制之道。