公司股东既是香港居民，又拥有大陆身份证，未办外商投资相关审批怎么办？

davidswindow

          若拟上市公司中一股东（持股不足1%）通过增资方式入股企业，入股时其为香港居民，但同时它又持有大陆身份证（大陆公安机关不知什么原因在其回乡期间又给其办理了大陆身份证），这样它等于是以双重国籍的身份入股了企业。因其持有大陆身份证，企业也未知道其同时又是香港居民，则未办理外商投资企业的相关审批手续。问题是在若干年后，进行相关核查，发现该股东的双重身份，而2011年第一次保代培训又强调了对境外居留权的核查，此问题似乎不能视而不见。但若要公开处理，如何处理？如何处理才能够最大化的修复过去若干年未经外商投资审批的瑕疵？请各位大虾指教！

raul16288

首先要处理股东身份问题，两个身份只能选一个，然后，处理增资问题，其所持股权现在应该登记为内资股吧？如果增资资金是外汇进入则按外汇管理部门补办手续，同时将内资股改成外资股，如果增资资金是其在国内资产，则保持现状即可，对其出资来源做个说明。

wangzhe915

先提供一个案例，博深工具，整体变更前一个股东取得了新加坡国籍，整体变更的时候依然是按照内资股对待。只是整体变更的时候公司报商务局对该股东持股的性质进行了确认，商务部外国投资管理司发函确认其为内资股。
国内居民取得境外国籍时保留国内的身份证，并以此身份活动的挺常见。
你的案例中，股东增资时就已经是外籍人士了，只不过隐瞒了外籍人士的身份。
这个股东肯定是以人民币增资的，以外汇增资，工商局都不会给你按内资企业注册。
所以外汇管理补办手续应该不用。
现在就是两条路：一是变更公司为外资企业，这个程序相对比较复杂。二是由商务部门确认内资股。考虑到你的外籍股东是小股东，不是实际控制人。我认为后一种办法更合适，应该也能得到监管部门的认可。

davidswindow

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好的，非常受教，谢谢了！