模拟出题9

大漠男神 · 发表于 2016-5-4 19:14:24

关于保荐业务监管，下列说法正确的有：
A：保荐代表人未按要求参加年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效
B：保荐代表人受行政处罚，证监会可直接撤销其资格
C：保荐机构注册登记事项发生变化的，自变化之日起2日内提交书面报告
D:可交换公司债券必须聘请保荐机构保荐

nicholas536 · 发表于 2016-5-4 19:16:30

ABC\.........

hhd701 · 发表于 2016-5-4 19:49:37

我选C
A-保荐人未培训的，应该属于直接取消保荐人资格
B-没有前提条件
D-可交债不需要保荐

大漠男神 · 发表于 2016-5-4 23:15:49

本题目答案为D
A项保代未参加只是撤销资格，成绩有效。B项保代受3年内受证监会行政处罚直接撤销。C项应该是5个工作日内，2个工作日内是申请文件发生变化的时间。

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