召开债券持有人会议的多选题一道

cathleenzhang

某上市公司发行了发行可转换公司债券，发生以下哪些事项时，应当召开债券持有人会议？
A 董事会发现一绝好的投资机会，预计收益远超原项目，拟变更投资项目
B 因资金安排不当，预计不能支付下一季度本息。
C  公司引进战略投资者，注资2个亿。
D  原定的保证人发生财务困难，经协商同意，改为另一更有实力的公司担保。
E  公司拟再发行债券5亿元。

dale

ABD

注意和公司债债券人召开持有人大会区别。
公司债债券人召开持有人大会多了一条：变更债券受托管理人。

heiheihaha

感觉因该有E
E属于“发生对债券持有人权益有重大影响的事项”，因为发行债券必然影响发行人的偿债能力

dale

原帖由 heiheihaha 于 2008-10-16 14:14 发表
感觉因该有E
E属于“发生对债券持有人权益有重大影响的事项”，因为发行债券必然影响发行人的偿债能力

你的分析有一定的道理。
很多法律条款有兜底项，如债权持有人大会召开中的“发生对债券持有人权益有重大影响的事项”。一般情况下，考试不会把选项出到兜底项中去。发行5亿元债券是否是重大影响，从题干得不出结论。
所以，今年考试，可能题干就像一个案例，让你做分析。结合案例，才有可能选E。
就像关联交易中，交易金额大于5000万且超过净资产5%的，属于重大。单纯看金额，5亿也很难说是重大。

[ 本帖最后由 dale 于 2008-10-16 16:16 编辑 ]

aiwasg

是3000万且超过净资产5%

xg227227

看这个样子，2亿的战略投资者和新发5亿债券对公司来说都不是小数目了
都选吧

dale

关于法规兜底条款，大家好像还不是很理解。发个链接，大家看看吧。http://blog.sina.com.cn/s/blog_53aa8917010006fn.html
博主分析有道理。但单就司法考试《证券法》而言，出题者的标准答案并没有错。这道题也有点特殊，相关兜底条款，证监会确实出了文的。但作为司法考试，不可能让考生每一个法律法规都烂熟于心。

实务中，2亿的战略投资者和新发5亿债券对公司来说都不是小数目，但在考试中是不是正确答案呢，不一定。因为考试的出题人是有目的的出题，答题人给题目加些条件，可能更严密了，但不一定对。


当然，对于这道题，新发5亿债券，确实是发生对债券持有人权益有重大影响的事项，并且是不利影响，是不是选择，可以再探讨。

至于像“其他公司章程另有规定的情况”这样类型的兜底条款，还是应该尽量考虑通常情况吧。

天之猪

同意楼上！考试时应该会避免此种情况的出现！

pioneer_cy

我觉得B也不对，因为法律规定是不能按期支付本息需要召开，对于预计不能支付的情况，是否应该到那一时点时才能判断是否需要召开会议，事前是不需要的。