对IPO中董监高任职资格的疑问

NeilHoo · 发表于 2016-10-29 18:27:31

发行人的董事最近36个月内曾经受到过证监会的行政处罚，现在将该董事撤换下来，是否能达到IPO的标准？这里的董监高的任职资格是仅指的现任的董监高还是最近36个月内的所有董监高呢？寻求论坛的大神~~

lmyh09 · 发表于 2016-10-29 20:51:44

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》：“第二章第十二条发行人最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。” “第十六条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：......(二) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12 个月内受到证券交易所公开谴责;...... ”　结合《公司法》“第一百四十六条——第一百四十八条”的规定。
我个人理解应该是指的现任的董监高。

fushengbin · 发表于 2016-10-31 14:45:29

现任的。

高买低卖 · 发表于 2016-10-31 17:17:37

意思是——原则上来说发行人近3年内的董监高不能发生变化。

暖暖的心愿 · 发表于 2016-11-1 14:34:55

高买低卖发表于 2016-10-31 17:17
意思是——原则上来说发行人近3年内的董监高不能发生变化。

我也赞同楼上的

海翼之鹰 · 发表于 2016-11-3 09:13:25

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条，主营、董、高及实控人三年不许变更；同时第十六条董监高人员的任职禁止情形。需要同时满足上述两条款之规定，因此，临时变动董事是有问题的。

牛奶吐司 · 发表于 2016-11-10 14:44:24

对于楼上的回答，有不一样的看法：
1.《首发办法》里面并没有规定说董监高不能发生变化，请注意原文说的是“没有发生重大变化”，不允许变化的只有实际控制人，只有实际控制人。
2.第16条任职资格说的是“发行人的董监高最近36个月...”而不是说“发行人最近36个月的担任董监高的...”,这个区别就不言而喻了吧。
所以，换一个人当就是了，而且只要不是对发行人影响极其巨大的，一般都可以解释成未发生重大变化。
以上。

li35ok@163.com · 发表于 2016-11-19 10:40:35

牛奶吐司发表于 2016-11-10 14:44
对于楼上的回答，有不一样的看法：
1.《首发办法》里面并没有规定说董监高不能发生变化，请注意原文说的是 ...

我同意，核心是实际控制人不变更，只要有合理的理由去解释变动原因，不能教条的理解，主要是实践中的把握

li35ok@163.com · 发表于 2016-11-19 10:42:36

li35ok@163.com 发表于 2016-11-19 10:40
我同意，核心是实际控制人不变更，只要有合理的理由去解释变动原因，不能教条的理解，主要是实践中的把握 ...

是稳定，不是不变更，用词不当。

西风颂 · 发表于 2016-11-21 17:01:18

首发办法里面也没有对董监高发生重大变化给出一个具体的量化比例，这一点很难把握

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