证券公司业务一题

lin

这里的学习氛围很好。班门弄斧，试出一题。

以下说法（做法）错误的是：
1、证券公司参与一个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划规模的5%，且不超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金，累计不超过净资产的15%；
2、定向资产管理计划的资产可以是集合资产管理计划份额，定向资产管理计划也可投资集合资产管理计划。
3、取得客户资产管理业务资格，即可从事定向资产管理业务。
4、BB证券公司为某庙里10名尼姑设立了一专项资产管理计划，并于规定时间计提了5%的风险准备。
5、CC证券公司以自有资金参与本公司设立的“套牢1号”集合资产管理计划，并约定了先行承担亏损责任，当“套牢1号”计划跌破面值时，CC按投入资金所享有份额的净额的50%扣减净资本。
6、DD证券公司设立了M分公司从事长江以南地区的资产管理业务，N公司从事长江以北地区的资产管理业务。
7、EE证券公司立潮流之先，在08年底成立了投行子公司FF，为扩大业务，09年初EE和FF准备联合在香港设立资产管理公司，G出资99%，F出资1%。

oyk365

除1以外，其余都不对

pioneer_cy

1、错。应该是累计不超过净资本的5%。
2、错。集合资产管理计划必须以货币资金认购。
3、对。
4、错。应该是8%。
5、对。
6、错。证券公司必须获得资产管理资格。
7、错。承销部门与资产管理部门必须互相独立。

fanjin

1、错。应该是累计不超过净资本的5%
2、对
3、对
4、错。8%
5、对
6、错。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
7、错。证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

yuanlei

1、错，净资本的15％。
2、错。不得相互交易
3、对。
4、错，8％
5、对
6、错，不得经营同一业务。
7、错。

lin

答的不错。
需要说明：2、对。定向细则里有明确规定