全国股转公司对晨龙锯床实施纪律处分

新闻速递

全国股转公司高度重视对挂牌公司信息披露的自律监管工作，坚持以信息披露为核心，引导市场主体归位尽责的监管理念，督促挂牌公司完善公司治理，督促中介机构勤勉尽责。

2015年，浙江晨龙锯床股份有限公司（简称“晨龙锯床”，证券代码831160）在信息披露、公司治理等方面，存在违规行为，为严肃市场纪律，督促挂牌公司履行信息披露义务和完善公司治理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）经纪律处分委员会审议通过，根据相关业务规则，对晨龙锯床及其董事长、实际控制人丁泽林实施了公开谴责的纪律处分，对董事会秘书周杰实施了通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库，对主办券商财通证券采取约见谈话的自律监管措施。《关于给予浙江晨龙锯床股份有限公司、丁泽林公开谴责，给予周杰通报批评的纪律处分的决定》和《关于对财通证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》同时全文挂网。

一、晨龙锯床存在以下违规行为：

1、实际控制人资金占用情况信息披露不真实不及时，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十六条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》第二十四条的规定。

2、公司未采取有效措施防范实际控制人多次、大额资金占用，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.1.2条的规定。

对于晨龙锯床的信息披露违规行为，董事长丁泽林、董事会秘书周杰负有责任，对于晨龙锯床未采取有效措施防范实际控制人资金占用的违规行为，董事长丁泽林负有责任。

二、主办券商财通证券，在事前审核晨龙锯床2015年半年报的过程中，未能勤勉尽责，进行有效事前审查，未能发现该半年报存在披露不真实的情况，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条和4.2.6条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条，以及《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》第二十九条的规定。

希望各市场主体从中吸取教训，挂牌公司应引以为戒，诚实守信，规范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，完善公司治理，主办券商应勤勉尽责履行持续督导义务。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2016年11月25日

acpi

谢谢楼主楼