证券公司不能个人持股的规定见何处？谢谢

jockmei · 发表于 2011-11-22 15:22:23

请各位大虾告诉我

xishi2003 · 发表于 2011-11-22 17:16:21

看看这个还有效的规定“ 关于向金融机构投资入股的暂行规定”

jockmei · 发表于 2011-11-23 13:04:05

太感谢了啊

jockmei · 发表于 2011-11-23 13:33:15

貌似规定里面没找到！！！！

望加 · 发表于 2011-11-25 09:04:22

记得从业资格考试中有，可以查查协会的规定

lulang · 发表于 2011-12-14 02:05:42

目前由个人间接持股并是实际控制人的证券公司呀

fourye · 发表于 2011-12-28 09:14:53

没有规定说这个证券公司不能个人持股，你这个问题其实是证券公司主要股东或者说控股股东必须是法人，不能是自然人，这个就是证券法的规定，详见证券法第124条第二款。

如果证券公司不能个人持股，那么上市的证券公司个人就不能买卖了，可能吗？

ljfeng0719 · 发表于 2013-5-6 21:52:56

没有规定说这个证券公司不能个人持股，你这个问题其实是证券公司主要股东或者说控股股东必须是法人，不能是自然人，这个就是证券法的规定，详见证券法第124条第二款。

证券法第124条第二款有说这个吗？

ljfeng0719 · 发表于 2013-5-6 22:08:50

证券公司监督管理条例
第十条　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
这条说明自然人不仅能是证券公司股东，而且还可以是实际控制人。

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