发行承销管理办法——问题2

skyfish · 发表于 2008-11-19 01:53:50

第二十二条上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
这条怎么理解呢，上市公司可以与主承销商协商确定发行价格，实务中有这样的方法确定发行价格吗，谢谢

billgates · 发表于 2008-11-19 02:46:49

过去是协商定价的，现在提倡询价

skyfish · 发表于 2008-11-19 02:49:10

发行承销办法是06年的法规，那时已经开始询价了，意思就是说协商定价现在用的比较少了，但法律也不禁止，是这个意思吗

liushan6580 · 发表于 2008-11-19 08:37:21

这一条主要是与首发区别开来，首发必须进行询价，主板还需要进行累计投标询价确定发行价格；而上市公司再融资则可以选择不询价，而直接确定发行价格；但是由于该办法是2006年的法规，根据市场情况，证监会在实务中有所调整，一般要求询价。但是考试的时候以法规为准。

511502 · 发表于 2008-11-19 09:16:15

配股、可转债、分离交易可转债以及公司债券，目前多采用协商定价机制

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