关于股份锁定

suj05 · 发表于 2011-12-1 22:28:53

请问从应当锁三年的股东处受让取得的股份，也应当锁三年的法规依据在哪？大家平时关注到有类似已上市的案例的话，请说一下，非常感谢。

男老虎 · 发表于 2011-12-2 14:27:49

这个你可以看一下保荐人培训的东西

活不明白 · 发表于 2011-12-2 16:33:02

2010第二期和第五期

liyao1985109 · 发表于 2011-12-2 16:45:59

IPO前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股份，要锁定一年；但不排除根据监管层要求追加锁定的可能。但如果该等股份受让自控股股东，很可能要锁定三年。

suj05 · 发表于 2011-12-2 21:25:45

活不明白发表于 2011-12-2 16:33
2010第二期和第五期

非常感谢。关于股份锁定：发行前一年增资或从应该锁三年的股东手里转让出来的，同样要求锁三年；控股股东、实际控制人要锁3年，高管直接或间接持股按照公司法规定办理。 “发行前一年”从哪个时间点往前推呢？

lxdemail · 发表于 2011-12-2 23:11:25

保荐代表人培训里面讲过

活不明白 · 发表于 2011-12-6 16:40:07

suj05 发表于 2011-12-2 21:25
非常感谢。关于股份锁定：发行前一年增资或从应该锁三年的股东手里转让出来的，同样要求锁三年；控股股东 ...

你好啊根据培训中讲的东西来看如果是创业板，申报材料前6个月以受让方式进入的股东（股份来源于控股股东、实际控制人及其关联方），该股份应自上市之日起锁定36个月。

如果是中小板，在刊登招股书之日起之前12个月（推算大体是申报材料前3-5个月）以受让方式进入的股东（控、实际及关联方），该股份自上市之日起锁定36个月。

上述事项如果是以增资扩股方式进入的股东股份，锁定期均以完成增资工商变更之日起计算，而非上市之日起计算

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