拟上市公司申请上市已被受理，是不是就不能再引入新股东了？

xiameng20081102 · 发表于 2017-2-15 17:18:21

从常理上来讲，拟上市公司已经将申请材料报上去并且证监会也已经审理，就等着走程序了，好像申请材料里边的内容就不能变更了，尤其是引入投资者，那岂不是又要重新撰写申请材料。这只是常理，是否有相关法律规定或证监会的窗口意见，也可以呢？

fourye · 发表于 2017-2-16 11:55:02

是的。证监会曾经在保代培训中提到，审核期间不能引入新股东，否则要撤回材料重新申报。

xiameng20081102 · 发表于 2017-2-16 17:59:35

fourye 发表于 2017-2-16 11:55
是的。证监会曾经在保代培训中提到，审核期间不能引入新股东，否则要撤回材料重新申报。

具体是哪一年的保代培训呢？

lawfsz · 发表于 2017-2-19 09:54:26

按照首发办法要求，自股份公司成立之日起有3年的锁定期，人员、资产、业务应当稳定，当然也包含受理直到上市期间。否则，撤回材料重新申报，
审核期间，发起人已经锁定，股权无法变动。

xiameng20081102 · 发表于 2017-2-20 11:44:48

lawfsz 发表于 2017-2-19 09:54
按照首发办法要求，自股份公司成立之日起有3年的锁定期，人员、资产、业务应当稳定，当然也包含受理直到上 ...

至成立之日起有三年的锁定？具体的依据在哪里呢？

fourye · 发表于 2017-3-4 17:21:09

没有这个三年锁定的说法，混肴视听！就是申报期间不能有股东转让，这是保代培训上的要求，大概是2011-2013年的。

xiameng20081102 · 发表于 2017-3-6 11:39:42

fourye 发表于 2017-3-4 17:21
没有这个三年锁定的说法，混肴视听！就是申报期间不能有股东转让，这是保代培训上的要求，大概是2011-2013 ...

恩，2010年的保代培训有明确约定，我已经找到了，谢谢！

aisidi · 发表于 2017-3-6 14:39:14

又学新知识啦。

jerry7th · 发表于 2017-3-10 17:00:33

不可以
1、股权架构稳定
2、防止突击入股

fourye · 发表于 2017-3-11 16:29:34

但是最近1-2年证监会对此有些松动，如果是间接股东，少量的变动是可以的。例如员工持股平台上面，员工持股的少量变化是可以的。

		自动登录	找回密码
密码			快速注册