香港证监会行政总裁晤投行 促保荐人严把关

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香港证监会欧达礼会晤投行 促保荐人严把关

时间：2011-12-07

新浪财经讯 12月7日消息，据港媒报道，据了解，新任行政总裁欧达礼(Ashley Alder)过去两月分批约见投资银行，特别警告保荐人不要接受过多保荐工作，以免资源不足影响质素。 　　据香港《经济日报》报道，证监会拟在未来数月就上市保荐人规管检讨咨询市场前，据了解，新任行政总裁欧达礼(Ashley Alder)过去两月分批约见投资银行，特别警告保荐人不要接受过多保荐工作，以免资源不足影响质素。 　　不宜接太多工作 影响质素 　　“是保荐人决定将哪些公司带到股票市场上市，它们的角色十分重要。”证监会消息人士指出，于10月初新上任的欧达礼，与投资银行高层会面时，除强调重视保荐人角色及保荐工作质素外，更具体提醒保荐人不应接受过多工作(overtrade)。 　　消息人士解释，明白投资银行在接受小型新股上市保荐工作时，因佣金等收费率相同，存在诱因接受更多公司的上市保荐，以增加收入。 　　据知欧达礼会面时提出，保荐人必须确保有足够人力资源，以处理大量上市保荐个案的工作，并保留好工作底稿，以备证监会职员查询。投行的高层行政人员，也必须与处理上市公司保荐个案的较低级职员保持沟通，了解其工作情况。 　　保留工作底稿 以备查阅 　　证监会前行政总裁韦奕礼(Martin Wheatley)早在去年3月已表示，关注新股市场火红时，上市保荐人会否受诱惑而放宽尽职审查标准，并首次提出拟检讨上市保荐人监管安排。 　　上市仅3个月的半新股洪良国际(00946)，数日后被揭发招股文件的帐目失实，更令市场高度关注新股质素。 　　违规须负刑责 举证责任高 　　证监会今年3月发表的保荐人主题视察报告，结果亦发现部分保荐人工作出现缺失，包括尽职审查欠妥善、向港交所(00388)作出有问题的资料披露、没有备存适当的文件纪录，以及内部系统和监控制度不足。 　　企业融资部正就检讨保荐人规管作研究，预期会于未来数月发表咨询文件。对于证监会会否建议违规的保荐人须负刑事责任，消息人士则未有正面回应，只表示现有的发牌监管安排行之有效，而刑事检控要求极高的举证责任。

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