IPO障碍实务考题

zycloud

以下选项都是互相独立的，请判断是否构成IPO实质性障碍？
大家来讨论

1、报告期内，A公司遭到当地工商局行政处罚，被处以1000元罚款。
2、报告期内，B公司和某小客户发生合同纠纷，尚在诉讼阶段，根据律师估计，50％的可能将败诉，最高赔偿金额将影响当期利润0.1%。
3、C公司的主要经营厂房向独立第三方租赁的，签署了16年的不可撤销租赁合同。
4、D公司的第5大股东持股6％，根据公司章程委托1名董事。该股东目前正在破产清算中，所持D公司股份也被法院冻结，日后拍卖抵债。
5，E公司是国有控股，控股股东是F集团，实际控制人是当地国资委。F集团的多位董监持有少量E公司股份（当初的入股程序是经过批准的），而且他们都不在E公司担任任何职务。

sammichiu

个人认为均不构成上市实质障碍

harrydongfdu

5应该不行。 国资企业的职工不能向下持有股权。

bjr0208

4不行,其他都可以

bjr0208

4不行,其他都可以

th_001

1,2,3没什么好说的，不构成障碍
4属于5%以上股东持股权属存在重大不确定性，若该股东属于受实际控制人控制的股东，则构成障碍（^_^，LZ出题不是这个本意）
5如果F的这些董监还在某证券公司任职，则死翘翘了

yulneo

理论上均不构成障碍,但是对于第4种情况被毙的可能性很大.
第1-2种情况基本不会有太大影响,第5种情况一般申报前就要自行清理了,否则证监会也会要求清理,第3种情况现实中很少见,估计过会的可能性也很小

zycloud

才一个小时，就那么多回复！各位厉害！


个人判断：123没问题；其中3好像是去年的考题
          5如果不清理，不可以。 4不行。

fanjin

4为啥不行？请赐教

paipaipai

股权存在纠纷？