一道有关证券公司监管的题目

tompkin · 发表于 2008-12-13 11:14:27

假设以下各项表述相互独立，则符合我国目前有关证券公司监管规定的有
A  在证券公司经营过程中，证券公司的债权将其债权转为证券公司股权的比例可以超过30%
B  从事证券自营业务并获得中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入其净资本
C  证券公司应当在净资本计算表的附注中，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债；对于不是很可能导致经济利益流出公司的或有事项可以不披露
D 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的，其委员会负责人由独立董事担任
E 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外具有证券从业资格的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

heiheihaha · 发表于 2008-12-13 11:36:02

ABE

A项根据监管办法，是非货币30%的除外情形
B项没复习到，既然证监会认可了，判断应该没障碍
C项或有事项不是很可能也应披露，否则难以判断公司风险
D项风控不用独立董事
E项可以

heiheihaha · 发表于 2008-12-13 11:43:30

B项查了，应没有，答案AE
B项，母证券向子证券担保承诺，母证券公司100%扣除，但子证券公司不加入其净资本

考的很细，赞一个

511502 · 发表于 2008-12-13 13:34:14

A债转股属于非货币资产，错
B是对的，有规定
C错
D如果是上市公司就应选对
E对

sunyizhong · 发表于 2008-12-13 19:21:11

A  在证券公司经营过程中，证券公司的债权将其债权转为证券公司股权的比例可以超过30%
对，设立后非货币资金出资可以超过30%
B  从事证券自营业务并获得中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入其净资本
错，从事保荐承销资产管理等业务
C  证券公司应当在净资本计算表的附注中，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债；对于不是很可能导致经济利益流出公司的或有事项可以不披露
错，极小可能可以不披露
D 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的，其委员会负责人由独立董事担任
错，风险不一定独立董事担任
E 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外具有证券从业资格的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
对。

skywalker66 · 发表于 2008-12-13 20:24:21

B 从事证券自营业务并获得中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入其净资本
对的，从事自营或者发行承销的都可以。

lin · 发表于 2008-12-13 20:37:26

B有疑问
《证券公司风险控制指标管理办法》17条证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本。

sammichiu · 发表于 2008-12-18 15:19:15

ABE，为啥B错啊，子可以计算内，母虽扣除了

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