2007考题

wzcicpa · 发表于 2008-12-15 11:13:22

2007年证券基础知识不定向第82题，监管机构可以责成证券公司股东转让股权的情形。请知道的通知罗列一下。

那么2008年复习应该考虑一下，那些情况下监管机构可以责成证券公司更换董事监事高管，以此类推换应该知道那些情况下，可以责成证券公司更换保荐业务负责人和内核负责人，这可是最新的提法

cocho · 发表于 2008-12-15 11:45:35

此在《证券法》可找到答案。
我看到的包括：
（1）证券公司为股东担保或融资；
（2）证券公司股东出资不实；
（3）证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，可责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利.

mattin · 发表于 2008-12-15 23:30:36

责成转让股权已经是非常严厉的处罚了，只有出现严重问题时才会

blackfire99 · 发表于 2008-12-16 09:49:02

只看到了证券法第151条提到，证券公司股东有虚假出资、抽逃出资行为时，证监会可能会责令其转让所持证券公司的股权。

blackfire99 · 发表于 2008-12-16 09:49:35

2楼说的（1）证券公司为股东担保或融资；
（3）证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；

是哪一条？

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