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据港媒报道，加强上市保荐人监管为证监会今年重点工作之一， 其企业融资部执行董事何贤通表示，拟于3月底或4月初，为保荐人监管法规进行谘询，内容将包括保荐人对招股章程披露的资讯准确性、应承担法律责任或限于民事责任等。 何贤通指出，参考海外先进市场，对保荐人承担民事或刑事责任各有不同安排，例如美国涉及甚为严格的刑事责任，英国则限于为民事。 应与董事责任看齐 何贤通补充说，保荐人负刑责的概念是与董事的责任看齐。按现有《双重存档》安排，若上市公司董事在招股章程中提供虚假及误导资料，证监会可提刑事检控。 过往不时出现新股上市未几即告爆煲的情况，证监会曾指控部分保荐人无采取足够及合理的尽职审查，并曾采取纪律行动，但罚则多数是暂停相关投行出任保荐人一段时间，只曾两次向有关保荐人罚款。 除研究加入刑责外，何贤通表示保荐人监管谘询文件会亦会建议，将现时分散在《企业融资顾问操守准则》及《上市规则》应用指引第21项的重要原则，以及保荐人发牌规定等，整合于保荐人监管法规。 立法规管敏感披露 证监会行政总裁欧达礼强调加强监管保荐人的需要，「市场愈来愈多中小企上市，跟以往较多大型企业上市的情况不同」，监管新股保荐人的条例须与时并进，保障投资者。 欧达礼并表示，证监会今年就第一上市及第二上市的定义清晰界定，并简化海外企业来港上市规定，并会落实淡仓申报制度、专业投资者的定义，并为上市公司披露股价敏感资料的规定立法。
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雷达卡
发表于 2012-2-28 16:57:57
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