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botejin

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
A中期报告前15日
B年度报告前30日
C季度报告前15日
D中期报告的业绩快报前10日
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日



2、下列情形下，对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售股票，应提前两个交易日发布提示性公告
A预计未来1年出售股份达到总股本5%
B最近一年受到交易所一次公告谴责
C最近一年受到交易所一次公开批评
D 公司股票为*ST股票
E 公司股票为ST股票



3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是：
A没增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见



4、在上交所上市的某公司，其募集资金应当存放于董事会设立的专项帐户，也可以将公司自筹的补充募投项目缺口的资金存放于该账户。（判断）


5、在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的
A商业银行应每季度提供募集资金专户对账单
B该协议应该在证券发行完成后两周内签订
C上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
D上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
E保荐人可以随时查询该帐户资料
F该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案



6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）



7、在上交所上市的某上市公司以募集资金置换预先投入的自筹项目资金且金额确定的，应经会计师事务所审计，保荐人发表意见，董事会通过后提交股东大会表决（判断）


8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的
A不得影响投资计划正常进行
B单次补充金额不得超过募集资金净额30%
C单次补充时间不得超过3个月
D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金
E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会
F超过募集资金金额20%，应提交股东大会



9、单个募投项目完成后，上市公司将节余资金用于其他募投项目的，必须经董事会通过（判断）


10、上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会通过，如仅是变更募投项目实施地点的，可以免予上述程序。（判断）

skywalker66

1、ACDE
2、ABE
3、BCDE
4、错
5、CDEF
6、错
7、错
8、ADE
9、错
10、错

天之猪

1、ACDE
2、BD
3、BCD
4、错
5、BDEF
6、错
7、错
8、ADE
9、错
10、错

zhangynyn

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
A中期报告前15日——√
B年度报告前30日
C季度报告前15日——√
D中期报告的业绩快报前10日——√
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日——√

2、下列情形下，对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售股票，应提前两个交易日发布提示性公告
A预计未来1年出售股份达到总股本5%
B最近一年受到交易所一次公告谴责——√
C最近一年受到交易所一次公开批评
D 公司股票为*ST股票——√
E 公司股票为ST股票

3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是：
A每增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务——√
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过——√
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见

4、在上交所上市的某公司，其募集资金应当存放于董事会设立的专项帐户，也可以将公司自筹的补充募投项目缺口的资金存放于该账户。（判断）——×

5、在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的
A商业银行应每季度提供募集资金专户对账单
B该协议应该在证券发行完成后两周内签订——√
C上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
D上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
E保荐人可以随时查询该帐户资料——√
F该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案

6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）——×

7、在上交所上市的某上市公司以募集资金置换预先投入的自筹项目资金且金额确定的，应经会计师事务所审计，保荐人发表意见，董事会通过后提交股东大会表决（判断）——×

8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的
A不得影响投资计划正常进行——√
B单次补充金额不得超过募集资金净额30%
C单次补充时间不得超过3个月
D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金——√
E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会——√
F超过募集资金金额20%，应提交股东大会

9、单个募投项目完成后，上市公司将节余资金用于其他募投项目的，必须经董事会通过（判断）——×

10、上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会通过，如仅是变更募投项目实施地点的，可以免予上述程序。（判断）——×

windway

3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是：
A每增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务——√
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务(这个应该是对的吧，少于5%就要公告了，更何况2%)
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过——√
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
A中期报告前15日——√
B年度报告前30日(这个也应该是对的，根据是信息披露管理办法,规定30日前不得买卖,所有上市公司都必须遵守)
C季度报告前15日——√
D中期报告的业绩快报前10日——√
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日——√

[ 本帖最后由 windway 于 2008-12-19 10:43 编辑 ]

wallstreet

1、对于中小板企业，控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份
A中期报告前15日
B年度报告前30日
C季度报告前15日
D中期报告的业绩快报前10日
E某重大事件因条件不具备被迫终止的次日
（ACDE）
2、下列情形下，对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售股票，应提前两个交易日发布提示性公告
A预计未来1年出售股份达到总股本5%
B最近一年受到交易所一次公告谴责
C最近一年受到交易所一次公开批评
D 公司股票为*ST股票
E 公司股票为ST股票
（BD）
3、对于中小板企业，控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票，正确的是：
A没增加或减少比例达到总股本2%需在2个交易日内公告
B预计出售后股份将低于30%，应履行报告和公告义务
C预计出售后股份与第二大股东持股比例差距少于2%时，应履行报告和公告义务
D因出现财务困难出售股票，应实现提交上市公司董事会通过
E因出现财务困难出售股票，应由上市公司持续督导的保荐人发表意见
（BD）
4、在上交所上市的某公司，其募集资金应当存放于董事会设立的专项帐户，也可以将公司自筹的补充募投项目缺口的资金存放于该账户。（判断）
（×）
5、在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的
A商业银行应每季度提供募集资金专户对账单
B该协议应该在证券发行完成后两周内签订
C上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
D上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人
E保荐人可以随时查询该帐户资料
F该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案
（BDE）
6、在上交所上市的某公司，如超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额的30%时，上市公司应重新论证其可行性（判断）
（×）
7、在上交所上市的某上市公司以募集资金置换预先投入的自筹项目资金且金额确定的，应经会计师事务所审计，保荐人发表意见，董事会通过后提交股东大会表决（判断）
（×）
8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的
A不得影响投资计划正常进行
B单次补充金额不得超过募集资金净额30%
C单次补充时间不得超过3个月
D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金
E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会
F超过募集资金金额20%，应提交股东大会
（ADE）
9、单个募投项目完成后，上市公司将节余资金用于其他募投项目的，必须经董事会通过（判断）
（×）
10、上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会通过，如仅是变更募投项目实施地点的，可以免予上述程序。（判断）
（×）

[ 本帖最后由 wallstreet 于 2008-12-19 11:45 编辑 ]

dunwu922

8、在上交所上市的某公司，以限制募集资金暂时用于补充流动资金，下列哪些是正确的A不得影响投资计划正常进行B单次补充金额不得超过募集资金净额30%C单次补充时间不得超过3个月D已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金E应提交董事会通过，需对此发表意见的有保荐人、独董、监事会F超过募集资金金额20%，应提交股东大会D是错误的 ，应该是归还前次已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金，没到期还是可以继续用的

farby

深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（修订）                       
                        2008-8-28


第七条
上市公司股东及其一致行动人在下列期间不得增持该公司股份：
（一）公司业绩快报或者定期报告公告前10日内，未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算；
（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日内；
（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日内。

不是已经修改限制增持时间窗口了么？ 这个对中小板也适用吧

alexandragy

第三题答案：abcd

alexandragy

《深交所发布中小板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》
第三十六条 在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告：
（一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5％以上；
（二）最近一年控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或两次以上通报批评处分；
（三）上市公司股票被实施退市风险警示；
（四）本所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5％。
第三十八条 控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1％时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
第三十九条 控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时，应当及时通知上市公司、报告本所，并对出售的原因、进一步出售或增持股份计划等事项作出说明并通过上市公司予以公告，在公告上述情况之前，控股股东、实际控制人应当停止出售股份。
（一）出售后导致持有、控制公司股份低于50％时；
（二）出售后导致持有、控制公司股份低于30％时；
（三）出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5％时。
第四十一条 控股股东、实际控制人因出现严重财务困难等特殊情况，需在本指引第三十二条、三十六条第二款规定的限制情形下出售其所持有的股份的，应当符合以下条件：
（一）向本所书面申请，并经本所同意；
（二）上市公司董事会审议通过；
（三）独立董事应当发表独立意见；
（四）按照第三十七条要求刊登提示性公告；
（五）本所要求的其他条件。