合格境外机构投资者不定项选择题

fdlzlh · 发表于 2008-12-22 22:31:08

合格境外机构投资者在（）需要向外汇管理局和证监会备案。

A 变更机构名称
B 控股股东改变
C 被吸收合并
D 在境外受到处罚

windway · 发表于 2008-12-22 22:37:55

试试，ABC
等待答案

john5000 · 发表于 2008-12-22 22:38:07

第三十条合格投资者有下列情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：
(一)变更托管人；
(二)变更法定代表人；
(三)其控股股东变更；
(四)调整注册资本；
(五)涉及重大诉讼及其他重大事件；
(六)在境外受到重大处罚；
(七)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

oliver29 · 发表于 2008-12-22 22:41:20

a,b,c,d都选，字数不够。。

iamduoduo · 发表于 2008-12-23 12:01:08

答案是 bd

sammichiu · 发表于 2008-12-23 15:27:29

个人觉得abcd应该都是吧

mansun2001 · 发表于 2008-12-23 15:34:24

ABD
第三十条合格投资者有下列情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：
(一)变更托管人；
(二)变更法定代表人；
(三)其控股股东变更；
(四)调整注册资本；
(五)涉及重大诉讼及其他重大事件；
(六)在境外受到重大处罚；
(七)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
第三十一条　合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：

　　（一）变更机构名称；

　　（二）被其他机构吸收合并；

　　（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

fdlzlh · 发表于 2008-12-24 01:29:03

AC是要换证，D必须是重大处罚，总不至于超速罚款也算吧

wiskey · 发表于 2008-12-24 09:32:29

被其他机构吸收合并不属于 (五)涉及重大诉讼及其他重大事件中的其他重大事件？？？

steedsun · 发表于 2009-1-2 15:59:03

我个人认为答案为B，如8楼所说，AC是换证，D不是重大处罚，只是处罚。换证和备案是不同的概念。

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合格境外机构投资者不定项选择题

个人答案 B

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