[已解决]IPO过程中股东穿透核查问题

最近有一个项目，在对发行人的股东穿透核查时，发现有一个pe投资者的lp是个房地产公司，房地产公司的自然人股东有厅级干部（财政厅和省国税局）的配偶。本想让这个pe去清理，但是面谈后，那些自然人表示每年都按照纪委的要求申报财产，也做了相应的备案，不属于“领导干部配偶在领导干部管辖范围内经商”的情况，让拿出证监会规定不允许他成为拟上市公司间接股东的规定来。本来想找找类似的案例，好像也没有找到。所以发帖求助各位大拿，给指点一下迷津，法规或者案例都行！！！

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sevenxy

2017-12-14 14:56:01

个人意见：
1、重点还是关注一下是否与公共利益发生冲突，不是说有厅级干部就一定不行，看下是否与发行人或者那房地产公司业务相关，例如财政厅里面有基本建设处，如果在这里面就要考虑是不是和房地产有问题了，如果在什么农业处，问题不是很大。要有一个判断的过程，是否会为亲属经商提供便利条件是关键。
2、有整理过相关的一个案例，不过不一定和你那个一样，永清环保湖南启元律师事务所关于公司首次公开发行Ａ股并在创业板上市的补充法律意见书（三）有相关的情况，列的人级别有的也不低。
3、个人感觉有备案的，纪委上面也有判断了的，一般问题不大吧，不放心和纪委沟通下出个证明啥的。

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wangsanbiao

案例怎么会写出来呢，出了事，你兜得住吗

来自福建的鹤

wangsanbiao 发表于 2017-12-13 21:01
案例怎么会写出来呢，出了事，你兜得住吗

亲，说的当然是公开的案例，不公开的不敢要

sevenxy

个人意见：
1、重点还是关注一下是否与公共利益发生冲突，不是说有厅级干部就一定不行，看下是否与发行人或者那房地产公司业务相关，例如财政厅里面有基本建设处，如果在这里面就要考虑是不是和房地产有问题了，如果在什么农业处，问题不是很大。要有一个判断的过程，是否会为亲属经商提供便利条件是关键。
2、有整理过相关的一个案例，不过不一定和你那个一样，永清环保湖南启元律师事务所关于公司首次公开发行Ａ股并在创业板上市的补充法律意见书（三）有相关的情况，列的人级别有的也不低。
3、个人感觉有备案的，纪委上面也有判断了的，一般问题不大吧，不放心和纪委沟通下出个证明啥的。