[已解决]再融资需要券商内部问核程序吗？问核是否只针对IPO

messi7

仔细读了几遍《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsi ... 0131230_240703.html

虽然一直说保荐业务，但
三、保荐机构应建立健全公司内部问核机制，进一步完善关于问核的具体制度，明确问核内容、程序、人员和责任。
（一）保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。
（二）保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》（以下简称《问核表》，详见附表），誊写该表所附承诺事项，并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认。
（三）《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中，不再设问核环节。

我怎么又觉着再融资（增发配股可转债优先股），只要是保荐业务，只要出《发行保荐工作报告》就还需要内部问核

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sevenxy

2017-12-15 12:19:28

个人意见：
1、只针对IPO的，上面引用的（三）也说了：在受理发行人上市申请文件时一并提交。
2、问核这个最早是来自问核程序的审核指引那个文件，也是明确首发才要的，后面修订只是把这个程序变为券商内部的程序，证监会就不再问核了，其他的理念变化不是特别大。

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sevenxy

个人意见：
1、只针对IPO的，上面引用的（三）也说了：在受理发行人上市申请文件时一并提交。
2、问核这个最早是来自问核程序的审核指引那个文件，也是明确首发才要的，后面修订只是把这个程序变为券商内部的程序，证监会就不再问核了，其他的理念变化不是特别大。

kingsam

sevenxy 发表于 2017-12-15 12:19
个人意见：
1、只针对IPO的，上面引用的（三）也说了：在受理发行人上市申请文件时一并提交。
2、问核这 ...

实际操作时再融资需要履行问核程序吗