问一个持续督导期的问题...

wj_cagalli88

各位大神，新人小妹第一次发帖，问一个实务操作问题。


主板上市公司，16年发行股份购买资产并募集配套资金完成，持续督导期1年1期应该是到17年年底结束，但是目前配套募集资金还没有用完，是否需要延长持续督导期到募配用完？感觉他们用完还要好几年。。。。

Geek

证券发行上市保荐业务管理办法，第三十七条：持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。

wj_cagalli88

Geek 发表于 2018-1-3 12:01
证券发行上市保荐业务管理办法，第三十七条：持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完 ...

但是独立财务顾问是不是也要参考保荐业务的标准呢？

Geek

wj_cagalli88 发表于 2018-1-3 12:04
但是独立财务顾问是不是也要参考保荐业务的标准呢？

2017-04-14-000893东凌国际：浙商证券股份有限公司、中山证券有限责任公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2016年度持续督导意见： （三）独立财务顾问将延长持续督导期
独立财务顾问对上市公司的持续督导工作自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，不少于一个完整会计年度。但是，鉴于2017年为交易对方业绩承诺履行的关键年度，且相关方尚未就钾盐扩建项目建设资金达成一致意见，独立财务顾问将延长持续督导期间，在2017年度继续履行持续督导责任。

zhangshen0910

如果是上交所上市的公司相关要求如下：
持续督导期届满， 上市公司或相关当事人存在下列事项之一的， 保荐人或财务
顾问应继续履行持续督导义务， 直至相关事项全部完成募集资金未全部使用完毕：（ 1） 可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；（ 2） 上市公
司或相关当事人承诺事项未完全履行。

wj_cagalli88

Geek 发表于 2018-1-3 12:12
2017-04-14-000893东凌国际：浙商证券股份有限公司、中山证券有限责任公司关于公司发行股份购买资产并募 ...

恩谢谢呀，看了下这个案例，也是蛮牛的...募配认购方反悔不认了，上市公司把人家告上了法庭，标的还因募配没到位不能完成业绩承诺。。这样确实独立财务顾问抽不了身啊

wj_cagalli88

zhangshen0910 发表于 2018-1-3 13:12
如果是上交所上市的公司相关要求如下：
持续督导期届满， 上市公司或相关当事人存在下列事项之一的， 保荐 ...

谢谢~这个是上交所的持续督导工作指引吧？我也是看到这个觉得有点疑惑，然而质控斩钉截铁地告诉我说募配没用完也不用延长持续督导期，所以决定今年就交持续督导总结报告了...

小红love温言

您好，最后配套募集资金没用完需要延长督导期吗？

wj_cagalli88

小红love温言 发表于 2018-4-9 17:36
您好，最后配套募集资金没用完需要延长督导期吗？

遵循质控的指示没有延长持续督导期，随今年年报披露了持续督导总结报告。但因为募配资金没有用完，以后每年还是要出募集资金核查意见，只是不出持续督导报告了，然后持续督导期间底稿今年就可以归档了这样

小红love温言

wj_cagalli88 发表于 2018-4-9 17:47
遵循质控的指示没有延长持续督导期，随今年年报披露了持续督导总结报告。但因为募配资金没有用完，以后每 ...

哦哦，太感谢了，正好遇到相关问题。